Стратегия развития и поддержания в банке эффективной Службы внутреннего контроля. Углубленный практикум по обеспечению внутреннего контроля. Современные и эффективные методологические, практические подходы по вопросам управления регуляторным риском.
Анонс
Если Вы будете участвовать в формате ONLINE, наличие камеры и микрофона ОБЯЗАТЕЛЬНО (лектор общается с участниками в режиме реального времени).
Как сказал наш уважаемый Президент РФ Путин В.В. в конце февраля 2022 года «Все компетенции в РФ должны быть сохранены». Поэтому мы продолжаем развивать и совершенствовать систему и функцию комплаенса в кредитных организациях и банковских группах.
Приглашаем Вас на исключительно практический семинар для сотрудников службы внутреннего контроля, желающих повысить свою квалификацию лучшими профессиональными практиками в виде дополнительного профессионального образования, в соответствии с квалификационными требованиями для СВК.
Семинар направлен на качественное улучшение внутренних программ обеспечения эффективности управления регуляторным (комплаенс-риском) и на совершенствование функции комплаенса в целом.
В ходе семинара вы сможете сравнить свой подход (существующий в вашей организации), связанный с обеспечением деятельности по соблюдению законодательства с лучшими международными практиками и практиками своих коллег. Получите углубленный обзор наиболее важных изменений в основополагающие стандарты по вопросам организации ВК и управлению рисками.
Программа семинара предназначена для тех, кто хочет перейти на качественно новый профессиональный уровень и максимально развить свои имеющиеся навыки экспертизы, мониторинга, анализа рисков, управления и улучшить свои бизнес-компетенции. А также, семинар будет полезен тем специалистам, которые уже имеют международный диплом ICA или планируют его получение.
Основные разделы образовательной программы:
Профессиональные стандарты и основы деятельности |
Политики, методики рабочие документы |
Технологии и практики |
Коммуникативная компетенция (soft skills)
|
Комплаенс-культура & Понимание регуляторной среды |
Внутренний контроль
|
Корпоративное управление и Регуляторный риск |
IСA и иные сертификации |
Мониторинг регуляторного риска и оценка качества исполнения комплаенс-программ |
Выдаваемый документ:
Удостоверение о повышения квалификации
Действующие акции:
1. СКИДКА 10% при записи двух и более участников
2. СКИДКА 10% для всех участников организаций использующих электронный документооборот (СБИС, ДИАДОК)
Содержание мероприятия
Часть 1: Практикум по внутреннему контролю. Определение процессов и процедур внутреннего контроля, документация (регламентация) внутреннего контроля, распределение ролей и ответственности.
Обзор стандартов, подходов и лучших практик
- краткий обзор международных основ профессиональных практик;
- СOSO,SOX,Euro-SOX,J-SOX,PCAOB, рекомендаций Базельского комитета по банковскому надзору и др.;
- краткий обзор изменений федерального законодательства и нормативных актов Банка России;
- модель трех «линий защиты» (распределение ответственности и ролей, передовой опыт международных банковских групп).
Определение уровня зрелости контрольной среды. Практика проверок системы внутреннего контроля разного уровня зрелости контрольной среды
- определение во внутренних документах организации стратегии развития системы внутреннего контроля;
- методы определения уровня зрелости контрольной среды, способы оценки уровня зрелости контрольной среды; своевременное выявление стагнирующей системы внутреннего контроля в соответсвии с рекомендациями Банка России;
- практические рекомендации по вопросам оценки уровня зрелости контрольной среды (определение шкалы, факторов зрелости).
Основные аспекты организации внутреннего контроля первой «линии защиты».
Регламентация и организация внутреннего контроля в подразделениях организации:
- определение целей и задач внутреннего контроля по направлениям деятельности;
- определение объектов внутреннего контроля;
- корректное определение во внутренних документах функций органов 1 «линии защиты» от рисков;
- анализ возникающих сложностей при идентификации субъектов контроля 1 и 2 «линии защиты» от риска; способ исключения сложностей идентификации при проверках;
- распределение ролей, обязанности и ответственность субъектов внутреннего контроля 1 «линии защиты»;
- подходы к разработке внутренних документов по вопросам организации внутреннего контроля по направлениям деятельности (подразделениями). Структура внутренних документов по вопросам организации внутреннего контроля 1 «линии защиты»;
- подходы к определению ключевых процедур, а также основных видов и элементов внутреннего контроля по направлениям деятельности организации.
Основные аспекты организации второй и третьей «линии защиты» от риска. Осуществление мониторинга внутреннего контроля:
- система внутренних документов: методик и правила кредитной организации по вопросам мониторинга внутреннего контроля (структура внутреннего документа по вопросам проведения мониторинга внутреннего контроля в кредитных организациях);
- корректное определение объектов мониторинга внутреннего контроля во внутренних документах; отличие объектов мониторинга внутреннего контроля от объектов мониторинга рисков;
- идентификация органов (субъектов) системы внутреннего контроля, осуществляющих мониторинг внутреннего контроля;
- определение периодичности осуществления мониторинга внутреннего контроля;
- порядок рассмотрения результатов мониторинга внутреннего контроля;
- документирование результатов рассмотрения мониторинга внутреннего контроля, уполномоченными органами управления и органами системы внутреннего контроля кредитной организации.
Часть 2: Основные аспекты деятельности СВК в качестве ключевого органа управления регуляторным риском
Практические аспекты организации деятельности Службы внутреннего контроля:
- методы и способы выявления регуляторного риска;
- оценка эффективности управления СВК регуляторным риском;
- выявление конфликтов интересов в деятельности СВК;
- оценка эффективности СВК при заработке комплекса мер, направленных на снижение уровня регуляторного риска;
- подходы к определению убытков из-за несоблюдения законодательства РФ, стандартов СРО, внутренних документов организации;
- оценка эффективности методологии по вопросам учета событий, связанных с регуляторным риском; Методы определения вероятности возникновения и количественная оценка возможных последствий;
- проверка и оценка эффективности порядка (качества) взаимодействия СВК с надзорными органами;
- оценка эффективности системы согласования внутренних документов организации в целях снижения уровня регуляторного риска;
Практические аспекты организации деятельности Службы внутреннего контроля (продолжение).
- профессиональные принципы и этика сотрудников СВК;
- корректная организация деятельности СВК; регламентация (документирование) функций СВК;
- организационная структура СВК, практические рекомендации по организации эффективной СВК в условиях ее немногочисленности (ресурсных ограничений);
- участие СВК в формировании карты гарантий;
- сертификация специалистов по самооценке контроля;
- планирование деятельности СВК;
- организация проведения проверок СВК по вопросам управления регуляторным риском и т.д.
Методики оценки адекватности процессов и процедур внутреннего контроля
- оценка адекватности процессов и процедур внутреннего контроля (американский и европейский пример тестирования процедур внутреннего контроля, помощь в выборе оптимальной методики тестирования в зависимости от характера и масштаба деятельности организации),
- методы и способы идентификации избыточных (недостаточных) контролей;
- определение ключевых процедур внутреннего контроля;
- оценка эффективности процессов контроля на основе агрегирования множества отдельных оценок и самооценок.
Оформление результатов проверки и формирование мнения об адекватности процессов и процедур внутреннего контроля:
- формирование в отчете корректных выводов по результатам проверки процессов и процедур внутреннего контроля;
- примеры неправильных действий, способных привести к конфликту интересов, нарушению независимости и объективности деятельности внутреннего контроля;
- отчеты менеджменту и Совету директоров по вопросам уровня зрелости контрольной среды, организации эффективности процессов и процедур внутреннего контроля по различным направлениям деятельности, управлению регуляторным риском. Определение рейтингов по результатам проверки.
Роль cлужбы внутреннего контроля в процессе выявления и предотвращения мошенничества:
- выявление конфликтов интересов;
- разработка ключевых индикаторов мошенничества (практические примеры);
- работа с кейсами по идентификации (выявлению) мошенничества.