Внутрибанковский контроль в системе управления кредитной организацией
Анонс
- Сводный перечень вопросов участников финансового рынка по функционированию системы аттестации специалистов финансового рынка после 1 июля 2019 года и ответы на них».
- Письмо Банка России об особенностях оказания услуг по сбору и размещению биометрических персональных данных.
- Информационное письмо Банка России от 15.01.2020 № 55-7-1/28 "О расторжении договоров на финансовом рынке”, которые заключены дистанционно.
- Информационное письмо Банка России от 25.12.2019 № ИН-06-14/99 «О Рекомендациях исполнительным органам финансовых организаций», с целью снижения конфликтов интересов.
Выдаваемый документ:
Сертификат установленного образца
Действующие акции:
1. СКИДКА 10% при записи двух и более участников
2. СКИДКА 10% для всех участников организаций использующих электронный документооборот (СБИС, ДИАДОК)
Содержание мероприятия
Часть 1. Комплаенс-функция, контроль регуляторных рисков в современных условиях применения Положения Банка России № 242-П (4 часа)
Основные принципы и стандарты Комплаенс контроля:
- Понятие комплаенс рисков (в т.ч. регуляторных рисков);
- Объекты комплаенс-контроля;
- Рекомендации Базельского Комитета.
- Нормативные документы Банка России:
- Положение Банка России от 16 декабря 2003года № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах» а редакции Указания Банка России от 24 апреля 2014 года № 3241-У:
- Требования к организации Службы внутреннего контроля (комплаенс);
- Особенности организации Службы в банковских группах;
- Функции, возлагаемые на Службу;
- Возможность совмещения различных функций;
- Требования к отчетности;
- Указание Банка России от 01.04.2014 № 3223-У «О требованиях к руководителям службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита кредитной организации» в редакции Указания Банка России от 12.07.2016 № 4067-У. Повышение квалификации руководителей СВА, СУР и СВК. NEW. Разъяснения ДРБ ЦБ о повышении квалификации и возможностью использования международных сертификатов; NEW
- Указание Банка России от 10.07.2014 № 3315-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 2 марта 2012 года N 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
- Указание Банка России от 2 декабря 2014 года № 3468-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 12 ноября 2009 года № 2332-У «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации»;
Изменения по порядку формирования отчетности о форме 0409639 "Справка о внутреннем контроле в кредитной организации" .
Опыт организации Комплаенс функции:
- Структура системы контроля;
- Направления комплаенс-контроля;
- Взаимодействие со структурными подразделениями;
- Комплаенс vs Аудит.
Особенности контроля на финансовых рынках:
- Список наблюдения и список ограничения;
- Рыночные злоупотребления;
- Управление конфликтом интересов;
- Политика «Китайских стен»;
- Рассмотрение жалоб клиентов;
- Концепции организации системы внутреннего контроля для некредитных финансовых организаций. NEW
- Законопроект об организации антимонопольного комплаенс. NEW
- ФНС разрабатывает проект приказа «Об утверждении требований к организации системы внутреннего контроля для целей проведения налогового мониторинга». NEW
- !!! Организация внутреннего контроля и внутреннего аудита в организациях, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг. Проект Положения Банка России (элементы системы контроля, как применять кредитным организациям, противоречия с Положением № 242-П). NEW !!!
- О требованиях стандартов МинТруда при принятии на должность Специалиста внутреннего контроля (внутреннего контролера) и специалиста (ответственного сотрудника по ПОД/ФТ). NEW
- Проект закона об организации антимонопольного комплаенс. NEW
Разъяснения по практическому применению Положения № 242-П в следствии:
- Совмещения функций СВК и Валютного контроля;
- Совмещения функций СВК и ПОД/ФТ;
- Совмещения функций СВК и Контролера проф. участника;
- Выполнение принципа непрерывности деятельности СВК и др.
Ответы на вопросы слушателей. Практические примеры.
Стоимость первой части - 9200 руб.
Форма обучения - очно/online
Часть 2. Современная практика управления в банках регуляторными и правовыми рисками (4 часа)
Управление комплаенс рисками:
- Классификация и виды комплаенс рисков (или регуляторных рисков в соответствии с определением Положения Банка России №242-П). Методы управления комплаенс (регуляторными) рисками. Формат Положения об управлении регуляторными рисками: инструменты и организационная структура управлении регуляторными рисками.
- Понятие комплаенс инцидента (события регуляторного риска). Порядок расследований комплаенс инцидентов. База данных о комплаенс инцидентах (событиях регуляторного риска), порядок ведения такой базы. Общность и различие с базой данных о событиях операционных рисков и правовых рисков.
- Рекомендации по составу и содержанию внутренних документов банка о функционировании системы и службы внутреннего контроля, в связи с изменениями, внесенными в 242-П.
Управление правовыми рисками:
- Основные определения и понятия с учетом выделения из системы правовых рисков комплаенс (регуляторных) рисков.
- Анализ источников (факторов) правого риска. Внешние и внутренние факторы.
- Понятие событие правого риска, типы последствий и потерь. Цели системы управления правовыми рисками. Письмо Банка России №92-Т, Указание Банка России №3624-У в сочетании с требованиями Положения Банка России № 242-П.
- Основные принципы и методы управления правовым риском, методы выявления, оценки, определения приемлемого уровня правового риска.
Стоимость первой части - 8500 руб.
Форма обучения - очно/online
