Комплаенс-функция, контроль регуляторных рисков в современных условиях применения Положения Банка России № 242-П

Января 2018

день с 15:00

Форма обучения

ОчноВебинар

Анонс

- Законопроект № 502104-8 «О внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях», в части усиления АДМИНИСТРАТИВНОЙ ответственности за нарушения в отношении персональных данных.
- Законопроект № 502113-8 «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации», в части установления УГОЛОВНОЙ ответственности за незаконные использование и передачу, сбор и хранение компьютерной информации, содержащей персональные данные.

Выдаваемый документ:
Сертификат установленного образца

Действующие акции:
1. СКИДКА 10% при записи двух и более участников
2. СКИДКА 10% для всех участников организаций использующих электронный документооборот (СБИС, ДИАДОК)

17 500 р.

Записаться

Форма обучения:

Очно, Вебинар

Содержание мероприятия

Основные принципы и стандарты Комплаенс контроля:

- Понятие комплаенс рисков (в т.ч. регуляторных рисков);

- Объекты комплаенс-контроля;

- Рекомендации Базельского Комитета;

- Нормативные документы Банка России:

- Положение Банка России от 16 декабря 2003года № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах» а редакции Указания Банка России от 24 апреля 2014 года № 3241-У:

- Требования к организации Службы внутреннего контроля (комплаенс)

- Особенности организации Службы в банковских группах

- Функции, возлагаемые на Службу

- Возможность совмещения различных функций

- Требования к отчетности.

- Указание Банка России от 01.04.2014 № 3223-У «О требованиях к руководителям службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита кредитной организации» в редакции Указания Банка России от 12.07.2016 № 4067-У. Повышение квалификации руководителей СВА, СУР и СВК. NEW. Разъяснения ДРБ ЦБ о повышении квалификации и возможностью использования международных сертификатов. Проект Указания ЦБР О квалификационных требованиях к руководителю СВР, СВК, СВА и ОС ПОД/ФТ, а также о порядке направления в Банк России информации о назначении (освобождении) указанных лиц и порядке проведения Банком России оценки соответствия указанных лиц квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации. NEW

- Указание Банка России от 10.07.2014 № 3315-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 2 марта 2012 года N 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
- Понятие “деловая репутация» (Федеральный закон № 281-ФЗ), используемое при проверке квалификационных требований к руководителю СВА, СВК, СУР, ОС ПОД/ФТ NEW

- Указание Банка России от 2 декабря 2014 года № 3468-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 12 ноября 2009 года № 2332-У «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации»

- Изменения по порядку формирования отчетности о форме 0409639 "Справка о внутреннем контроле в кредитной организации».
- Концепции организации системы внутреннего контроля для некредитных финансовых организаций.
- Законопроект об организации антимонопольного комплаенс.
- Способы снижения рисков при использовании социальных сетей.
- !!! Организация внутреннего контроля и внутреннего аудита в организациях, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг. Проект Положения Банка России (вместо приказа ФСФР № 12-32/пз-н). Элементы системы контроля, подчиненность и подотчетность, в каких финансовых некредитных организациях обязательно создание службы внутреннего аудита? как применять требованя кредитными? организациям, противоречия с Положением № 242-П).
- О требованиях стандартов МинТруда при принятии на должность Специалиста внутреннего контроля (внутреннего контролера) и специалиста (ответственного сотрудника по ПОД/ФТ).
- Проект закона об организации антимонопольного комплаенс.
- Работодатель не вправе упоминать о сотруднике на "доске позора" без получения его письменного согласия.
- Работодатель правомочен осуществлять запись телефонных разговоров сотрудников.
- Федеральный закон от 01.05.2017 № 92-ФЗ “О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации” и Информация Банка России от 2 июня 2017 г. “Пропорциональное регулирование банковского сектора в действии”.
- Проект Указания Банка России о внесении изменений в Положение № 242-П с учетом Федерального закона № 92-ФЗ.
- Рекомендации по составлению политики обработки персональных данных. NEW
- Законопроект Правительства РФ об организации антикоррупционной деятельности в Коммерческих компаниях!!! NEW
- Рекомендательное письмо ЦБ № ИН-03-59/20 об обслуживании людей с ограниченными возможностями. NEW

Опыт организации Комплаенс функции:

- Структура системы контроля.

- Направления комплаенс-контроля

- Взаимодействие со структурными подразделениями

- Комплаенс vs Аудит

- Compliance by design. ФинТех и РегТех. NEW

Особенности контроля на финансовых рынках:
- Список наблюдения и список ограничения;
- Рыночные злоупотребления;
- Управление конфликтом интересов;
- Политика «Китайских стен»;
- Рассмотрение жалоб клиентов

Разъяснения по практическому применению Положения № 242-П в следствии:

- Совмещения функций СВК и Валютного контроля;

- Совмещения функций СВК и ПОД/ФТ;

- Совмещения функций СВК и Контролера проф. Участника;
- Совмещения функций СВК и СУР. NEW

- Выполнение принципа непрерывности деятельности СВК и др.

Методические рекомендации ЦБР № 32-МР по проверке системы внутреннего контроля в кредитной организации. NEW

Ответы на вопросы слушателей. Практические примеры.

Выдаваемый документ

Сертификат установленного образца