Критерии Деловой репутации (№281-ФЗ)
Анонс
Проект указания Банка России «О внесении изменений в Указание Банка России от 26 декабря 2017 года № 4666-У».
Выдаваемый документ:
Сертификат установленного образца
1. СКИДКА 10% при записи двух и более участников
2. СКИДКА 10% для всех участников организаций использующих электронный документооборот (СБИС, ДИАДОК)
Содержание мероприятия
Федеральный закон № 281-ФЗ:
- Новое понятие Квалификационных требований;
- Требования к Деловой репутации работников и собственников кредитной организации;
- Требования к Деловой репутации работников и собственников страховых организации;
- Требования к Деловой репутации работников и собственников УК НПФ и ИФ;
- Требования к Деловой репутации работников и собственников Микрофинансовой компании;
- Права и обязанности Банка России по рассмотрению соответствия (не соответствия критериям деловой репутации);
- На какие юридические факты распространяются требования закона и с какого момента вступают в силу;
- Сроки уведомления о соответствии критериям деловой репутации специального должностного лица кредитной организации.
Проект Указания Банка России «О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита и специальному должностному лицу кредитной организации, к лицу, ответственному за организацию управления рисками (руководителю службы управления рисками), специальному должностному лицу и специалисту негосударственного пенсионного фонда, к ревизору (руководителю ревизионной комиссии) и специальному должностному лицу страховой организации, сотруднику службы внутреннего контроля, специальному должностному лицу и специалисту управляющей компании, к специальному должностному лицу микрофинансовой компании, а также о порядке направления в Банк России информации о назначении (освобождении) указанных лиц и порядке проведения Банком России оценки соответствия указанных лиц квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации»:
- Квалификационные требования к руководителям служб и специальному должностному лицу кредитной организации;
- Квалификационные требования к ревизору и специальному должностному лицу страховой организации;
- Квалификационные требования к к лицу, ответственному за систему управления рисками в негосударственном пенсионном фонде, специальному должностному лицу и специалисту фонда;
- Квалификационные требования к сотруднику службы внутреннего контроля, специальному должностному лицу и специалисту управляющей компании;
- Квалификационные требования к специальному должностному лицу микрофинансовой компании;
- Порядок и сроки направления уведомлений в Банк России о:
- Назначении на должность;
- Освобождении от должности;
- Порядок контроля за соответствием критериев деловой репутации и сроков уведомления об изменении сведений;
- Как заполнять Анкету, прикладываемую к уведомлению;
- Что такое документы подтверждающие наличие или отсутствие фактов несоответствия деловой репутации;
- Последствия для организации и ее работника не информировании работодателя о несоответствии квалификационным требованиям или критериям деловой репутации.
Изменения в Указания о квалификационных требованиях Специального должностного лица (ответственного сотрудника ПОД/ФТ) и критериях деловой репутации:
- Указание Банка России от 29.01.2018 № 4709-У изменения в Указание Банка России от 9 августа 2004 года № 1486-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в кредитных организациях». NEW
- Указание Банка России от 29.01.2018 № 4707-У изменения в Положение Банка России от 2 марта 2012 года № 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». NEW
- Проект изменения в Указание Банка России от 5 декабря 2014 года № 3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях»;
- Проект изменения в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Ответ Юридического Департамента Банка России о сроках с которых определяются юридические факторы, влияющие на деловую репутацию.
Ответы на вопросы слушателей.
