Институт Современного Банковского дела
+7 (495) 111-38-68
info@isbd.ru

Критерии Деловой репутации (№281-ФЗ)

Анонс:

Новое!
       Указание Банка России от 25 декабря 2017 года № 4662-У
«О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной организации, негосударственного пенсионного фонда, страховой организации, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации».
      28 января 2018 года вступил в силу Федеральный закон от 29.07.2017 № 281-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций". Закон устанавливает единый комплекс обязательных требований, предъявляемых к деловой репутации учредителей (участников) Кредитных организаций и НФО, органов управления и должностных лиц профессиональных участников рынка ценных бумаг; негосударственных пенсионных фондов; управляющих компаний и специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; акционерных инвестиционных фондов, организаций, осуществляющих клиринговую деятельность, деятельность организатора торговли и деятельность центрального депозитария; страховых организаций; страховых брокеров; обществ взаимного страхования; микрофинансовых организаций; ломбардов; кредитных потребительских кооперативов; жилищных накопительных кооперативов; сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов; лиц, осуществляющих актуарную деятельность.
     Закон устанавливает квалификационные требования и критерии деловой репутации Ответственных сотрудников ПОД/ФТ (специальных должностных лиц), руководителей СВА, СВК и СУР, ревизоров, руководителей, членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитных организаций, приобретателей и владельцев более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, единоличных исполнительных органов указанных лиц. 

На семинаре Вы узнаете не только какие квалификационные требования установлены в Законе и сможете получить разъяснения по ним, но и узнаете об изменениях квалификационных требований Банка России к руководителям СВК, СУР. СВА и Ответственных сотрудников ПОД/ФТ, а также механизме контроля и направления в Банк России информации о соответствии квалификационным требованиям и критериям деловой репутации.

Семинар рассчитан на сотрудников кредитных и не кредитных финансовых организаций, представителей подразделений:
- СВК, СВА, СУР, Службы комплаенс, Ответственных сотрудников ПОД/ФТ, Юристов, Сотрудников подразделений, отвечающих за взаимодействия с государственными органами.

Выдаваемый документ:
1. Сертификат установленного образца
2018-02-22
2018-02-22
+7 (495) 111-38-68 Институт Современного Банковского дела

Москва, Арбат, 6/2

RUB
9200
Форма обучения: Очно,Вебинар

Лекторский состав:

НСФР

Содержание мероприятия:

Федеральный закон № 281-ФЗ:
- Новое понятие Квалификационных требований;
- Требования к Деловой репутации работников и собственников кредитной организации;
- Требования к Деловой репутации работников и собственников страховых организации;
- Требования к Деловой репутации работников и собственников УК НПФ и ИФ;
- Требования к Деловой репутации работников и собственников Микрофинансовой компании;
- Права и обязанности Банка России по рассмотрению соответствия (не соответствия критериям деловой репутации);
- На какие юридические факты распространяются требования закона и с какого момента вступают в силу;
- Сроки уведомления о соответствии критериям деловой репутации специального должностного лица кредитной организации. 

Проект Указания Банка России «О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита и специальному должностному лицу кредитной организации, к лицу, ответственному за организацию управления рисками (руководителю службы управления рисками), специальному должностному лицу и специалисту негосударственного пенсионного фонда, к ревизору (руководителю ревизионной комиссии) и специальному должностному лицу страховой организации, сотруднику службы внутреннего контроля, специальному должностному лицу и специалисту управляющей компании, к специальному должностному лицу микрофинансовой компании, а также о порядке направления в Банк России информации о назначении (освобождении) указанных лиц и порядке проведения Банком России оценки соответствия указанных лиц квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации»:
- Квалификационные требования к руководителям служб и специальному должностному лицу кредитной организации;
- Квалификационные требования к ревизору и специальному должностному лицу страховой организации;
- Квалификационные требования к к лицу, ответственному за систему управления рисками в негосударственном пенсионном фонде, специальному должностному лицу и специалисту фонда;
- Квалификационные требования к сотруднику службы внутреннего контроля, специальному должностному лицу и специалисту управляющей компании;
- Квалификационные  требования к специальному должностному лицу микрофинансовой компании;
- Порядок и сроки направления уведомлений в Банк России о:

  • Назначении на должность;
  • Освобождении от должности;

- Порядок контроля за соответствием критериев деловой репутации и сроков уведомления об изменении сведений;
- Как заполнять Анкету, прикладываемую к уведомлению;
- Что такое документы подтверждающие наличие или отсутствие фактов несоответствия деловой репутации;
- Последствия для организации и ее работника не информировании работодателя о несоответствии квалификационным требованиям или критериям деловой репутации.



Изменения в Указания о квалификационных требованиях Специального должностного лица (ответственного сотрудника ПОД/ФТ) и критериях деловой репутации:
- Указание Банка России от 29.01.2018 № 4709-У изменения в Указание Банка России от 9 августа 2004 года № 1486-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в кредитных организациях». NEW
- Указание Банка России от 29.01.2018 № 4707-У
изменения в Положение Банка России от 2 марта 2012 года № 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». NEW

- Проект изменения в Указание Банка России от 5 декабря 2014 года № 3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях»;
- Проект изменения в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Ответ Юридического Департамента Банка России о сроках с которых определяются юридические факторы, влияющие на деловую репутацию.

Ответы на вопросы слушателей.

Мобильное приложение

Android Apple