Стратегия развития и поддержания в банке эффективной Службы внутреннего контроля. Углубленный практикум по обеспечению внутреннего контроля. Современные и эффективные методологические, практические подходы по вопросам управления регуляторным риском.

05
Марта 2018
06
Марта 2018
2
дня с 09:30
Форма обучения
ОчноВебинарПовышение квалификации

Анонс

Если Вы будете участвовать в формате ONLINE, наличие камеры и микрофона ОБЯЗАТЕЛЬНО (лектор общается с участниками в режиме реального времени).   
    Как сказал наш уважаемый Президент РФ Путин В.В. в конце февраля 2022 года «Все компетенции в РФ должны быть сохранены». Поэтому мы продолжаем развивать и совершенствовать систему и функцию комплаенса в кредитных организациях и банковских группах.
    Приглашаем Вас на исключительно практический семинар для сотрудников службы внутреннего контроля, желающих повысить свою квалификацию лучшими профессиональными практиками в виде дополнительного профессионального образования, в соответствии с квалификационными требованиями для СВК.
   Семинар направлен на качественное улучшение внутренних программ обеспечения эффективности управления регуляторным (комплаенс-риском) и на совершенствование функции комплаенса в целом.
   В ходе семинара вы сможете сравнить свой подход (существующий в вашей организации), связанный с обеспечением деятельности по соблюдению законодательства с лучшими международными практиками и практиками своих коллег. Получите углубленный обзор наиболее важных изменений в основополагающие стандарты по вопросам организации ВК и управлению рисками.
   Программа семинара предназначена для тех, кто хочет перейти на качественно новый профессиональный уровень и максимально развить свои имеющиеся навыки экспертизы, мониторинга, анализа рисков,  управления и  улучшить свои бизнес-компетенции. А также, семинар будет полезен тем специалистам, которые уже имеют международный диплом ICA или планируют его получение. 

Основные разделы образовательной программы:

Профессиональные стандарты и  основы деятельности

 Политики, методики  рабочие    документы

 Технологии и практики

Коммуникативная компетенция (soft skills)

 

Комплаенс-культура & Понимание регуляторной среды

Внутренний контроль

 

Корпоративное управление и Регуляторный риск  

IСA и иные сертификации

Мониторинг регуляторного риска  и  оценка качества исполнения комплаенс-программ

Выдаваемый документ:
Удостоверение о повышения квалификации

Действующие акции: 
1. СКИДКА 10% при записи двух и более участников
2. СКИДКА 10% для всех участников организаций использующих электронный документооборот (СБИС, ДИАДОК)

Скидка: -15%
54 500 р.
46 325 р.
Форма обучения:
Очно, Вебинар, Повышение квалификации

Содержание мероприятия

Часть 1: Практикум для специалистов по вопросам организации и  методологии системы  внутреннего контроля первой, второй и третьей «линий защиты».

Обзор изменений базовых принципов и стандартов качества, направленных на обеспечение эффективности системы внутреннего контроля:
- SOX, СOSO, СOSO ERM, Euro-SOX,J-SOX,PCAOB, COBIT, рекомендаций Базельского комитета по банковскому надзору, стандартов в области рисков и т.д.  Знакомство с произошедшими изменениями.

Анализ подходов и лучших международных и российских практик по вопросам организации внутреннего контроля:
- изучение результатов исследований международных профессиональных Институтов;
- определение критериев внутреннего контроля (The Criteria of Control (CoCo));
- модель трех «линий защиты»:
а) распределение ответственности и ролей, передовой опыт международных и российских банковских групп;
б) тренды изменений модели;
в) роль и место СВК, как ключевого органа внутреннего второй «линии защиты» по управлению регуляторным риском;
г) рекомендации по эффективному взаимодействию в целях повышения качества деятельности СВК и эффективности управления регуляторным риском;
д) обеспечение мониторинга внутреннего контроля  в соответствии с требованиями Банка России. 

Контрольная среда.
Методы и способы  определения уровня зрелости контрольной среды. Практические рекомендации по вопросам оценки уровня зрелости контрольной среды (определение шкалы, факторов зрелости, определение признаков стагнации в системе внутреннего контроля, деловые игры, тренды в законодательстве, связанные с определением уровня зрелости контрольной среды).

Анализ факторов рисков системы внутреннего контроля:
-          изучение недостатков и нарушений в документировании процессов и процедур внутреннего контроля;
-          изучение рисков и недостатков в системе корпоративных контролей (последствия для банков). 

Методология и документирование дизайна системы внутреннего контроля в кредитных организациях (рекомендации по развитию и совершенствованию  системы документирования внутреннего контроля):

- Концепция системы внутреннего контроля:
а) определение стратегии развития;
б) ресурсов, политики банка в отношении внутреннего контроля;
в) методы и способы вовлечения органов управления в совершенствование системы внутреннего контроля.

- Положение о системе внутреннего контроля:
а) определение объектов внутреннего контроля;
б) процессов и процедур внутреннего контроля;
в) методов и способов контроля и т.д.

- Оценка эффективности системы внутреннего контроля;

- Система управленческой отчетности банка по вопросам организации системы внутреннего контроля:
определение периодичности и порядка рассмотрения отчетов по совершенствованию внутреннего контроля и результатов мониторинга внутреннего контроля, уполномоченными органами управления и органами системы внутреннего контроля кредитной организации.
Методология и документирование дизайна системы внутреннего контроля в кредитных организациях (рекомендации по развитию и совершенствованию  системы документирования внутреннего контроля):

- Концепция системы внутреннего контроля:
а) определение стратегии развития;
б) ресурсов, политики банка в отношении внутреннего контроля;
в) методы и способы вовлечения органов управления в совершенствование системы внутреннего контроля.

- Положение о системе внутреннего контроля:
а) определение объектов внутреннего контроля;
б) процессов и процедур внутреннего контроля;
в) методов и способов контроля и т.д.

- Оценка эффективности системы внутреннего контроля;

- Система управленческой отчетности банка по вопросам организации системы внутреннего контроля:
определение периодичности и порядка рассмотрения отчетов по совершенствованию внутреннего контроля и результатов мониторинга внутреннего контроля, уполномоченными органами управления и органами системы внутреннего контроля кредитной организации.


Часть 2:  Практические аспекты организации деятельности Службы внутреннего контроля. Практикум  по  вопросам повышения качества и эффективности деятельности СВК.  Управление регуляторным риском.           

Практические аспекты организации деятельности Службы внутреннего контроля:
- профессиональные международные тренды и изучение качественных изменений технологий работ;
- правильное позиционирование деятельности СВК;
- профессиональные принципы и этика сотрудников СВК;
- организационная структура СВК с учетом лучших практик, рекомендации по организации эффективной деятельности СВК, в т.ч.  в условиях ее немногочисленности (ресурсных ограничений); примеры неправильных действий, способных привести к конфликту интересов, нарушению независимости и объективности деятельности служб внутреннего контроля;
- регламентация (документирование) функций СВК;
- участие СВК в формировании карты гарантий;
- сертификация специалистов по самооценке контроля;
- планирование деятельности и риск-ориентированное планирование СВК для целей мониторинга внутреннего контроля и регуляторных рисков кредитной организации;
- организация и порядок проведения СВК мониторингов внутреннего контроля;
- оценка качества деятельности и как правильно подготовиться к проверке СВА (новые подходы СВА к проверкам СВК).
Практические аспекты организации деятельности Службы внутреннего контроля (продолжение):

- Роль СВК  в процессе выявления и предотвращения мошенничества:
а) разработка ключевых индикаторов мошенничества (практические примеры);
б) выявление конфликтов интересов;
в) факторы, оказывающие влияние на риски мошенничества;
г) сознательное обхождение контроля; вопросы, требующие особого внимания;
д) автоматизация процедур контроля. 

- Роль СВК в системе противодействия коррупции, коммерческому подкупу. Корректное исполнение кредитными организациями федерального законодательства о противодействии коррупции. Эффективные действия СВК в рамках мониторинга регуляторных рисков, иные аспекты деятельности СВК, связанные с защитой банка от рисков и исполнения законодательства о противодействии коррупции.
Управление регуляторным риском:
- методы и способы выявления, идентификации, оценки регуляторного риска;
- проверка внутренним аудитом эффективности управления регуляторным риском;
- анализ эффективности СВК при заработке комплекса мер, направленных на снижение уровня регуляторного риска;
- подходы к определению убытков из-за несоблюдения законодательства РФ, стандартов СРО, внутренних документов организации;
- регуляторный риск в системе управления рисками, в т.ч. риском капитала. 

Мониторинг регуляторного риска. Методы и способы организации мониторинга регуляторного риска;

Минимизация регуляторных рисков банка. Рекомендации по совершенствованию подсистем управления регуляторным риском:
- виды процессов и процедур внутреннего контроля;
- некоторые важные аспекты в документировании процессов и процедур внутреннего контроля минимизации регуляторных рисков;
- мониторинг процессов и процедур внутреннего контроля (американский и европейский примеры тестирования процедур внутреннего контроля, помощь в выборе оптимальной методики тестирования в зависимости от характера и масштаба деятельности организации и степени автоматизации бизнес-процессов);
- качественный мониторинг действий менеджмента банка (владельцев рисков), направленного на совершенствование процессов и процедур внутреннего контроля и управления рисками;
- методы и способы идентификации избыточных (недостаточных) контролей;
- определение ключевых процедур контроля;
- мониторинг процессов контроля на основе агрегирования множества отдельных оценок и самооценок. 

Оформление результатов мониторинга и формирование мнения об адекватности процессов и процедур внутреннего контроля по вопросам управления регуляторным риском:
- формирование в отчете корректных выводов по результатам проверки процессов и процедур внутреннего контроля;
- отчеты менеджменту и Совету директоров по вопросам организации внутреннего контроля и управления регуляторным риском. Определение рейтингов по результатам мониторинга.

Выдаваемый документ
Удостоверение установленного образца
Выдаваемый документ Выдаваемый документ
Скидка: -15%
54 500 р.
46 325 р.
Форма обучения:
Очно, Вебинар, Повышение квалификации
Выдаваемый документ
Удостоверение установленного образца
Выдаваемый документ Выдаваемый документ