Повышение квалификации (плановый инструктаж) по ПОД/ФТ для поднадзорных Банку России некредитных финансовых организаций
Анонс
В ходе семинар высококвалифицированный специалист Банка России даст подробные рекомендации для Работы НФО по ПОД/ФТ с учетом последних изменений законодательства РФ и нормативных документов регулятора.
Выдаваемый документ:
Свидетельство установленного образца
Действующие акции:
1. СКИДКА 10% при записи двух и более участников
2. СКИДКА 10% для всех участников организаций использующих электронный документооборот (СБИС, ДИАДОК)
Содержание мероприятия
- Обзор новаций нормативного регулирования существенных для НФО в сфере ПОД/ФТ (законодательство, подзаконные акты и нормативные акты Банка России) - текущие и планируемые изменения. Комментарий к изменениям в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ, внесенным в 2018 году (Федеральные законы от 29.12.2017 № 470-ФЗ, от 23.04.2018 № 90-ФЗ, № 106-ФЗ, № 112-ФЗ).
- Практические вопросы и процедуры идентификации в соответствии с требованиями Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ и Положения Банком России 12.12.2014 №444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
- Институты замораживания (блокирования) денежных средств или иного имущества, приостановления операций, отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операций. Информационное взаимодействие уполномоченного органа, Банка России и НФО.
- Система реабилитации клиентов – «отказников». Этапы внутренней (через НФО) и внешней (через межведомственной комиссий) реабилитации. Комментарий к Указанию Банка России от 30.03.2018 № 4760-У «О требованиях к заявлению, составе межведомственной комиссии, порядке и сроках рассмотрения межведомственной комиссией заявления и документов и (или) сведений, представленных заявителем, порядке принятия решения по результатам такого рассмотрения и порядке сообщения межведомственной комиссией о принятом решении заявителю и финансовой организации.
- Вопросы соответствия правил внутреннего контроля (ПВК) в целях противодействия легализации… требованиям Положения Банка России от 15.12.2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (в редакции Указания Банка России от 30.03.2018 № 4759-У). Особенности организации системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в малых и крупных НФО. Программа взаимодействия НФО с клиентом-«отказником» и межведомственной комиссией при Банке России.
- Практические вопросы квалификационных требований к СДЛам, подготовки и обучения кадров.
- Ответы на вопросы.
