Скрытые риски торгового финансирования: вопросы ПОД/ФТ и санкционного комплаенса
29
Мая
2019
1
день
с 19:00
Форма обучения
ОчноВебинар
Анонс
В ходе семинара будут подробно рассмотрены следующие вопросы:
- Комплаенс и продукты банка, связанные с торговыми операциями,
- Проблема санкций при проведении международных расчетов,
- Отдельные вопросы, связанные с введением санкций.
- Комплаенс и продукты банка, связанные с торговыми операциями,
- Проблема санкций при проведении международных расчетов,
- Отдельные вопросы, связанные с введением санкций.
Выдаваемый документ:
1. Сертификат установленного образца.
ТОР-10 семинаров АНО ДПО «ИСБД» - СКИДКА 12%
ТОР-10 семинаров АНО ДПО «ИСБД» - СКИДКА 12%
Содержание мероприятия
Комплаенс и продукты банка, связанные с торговыми операциями:
1. Факторы риска с точки зрения комплаенс-контроля, возникающие в ходе проведения документарной операции и расчетов по открытому счету.
2. Влияние требований комплаенс-контроля на технологию проведения документарной операции
3. Стороны, участвующие в документарной транзакции, и их взаимоотношения в разрезе due diligence.
А) Аккредитивная транзакция
Б) Инкассо
В) Гарантия
4. Вопросы, возникающие при работе с инструментами некоторых разновидностей.
5. «Красные флажки» и «подводные камни» в процессе работы с документарным инструментом:
— на этапе открытия
— на этапе авизования
— на этапе проверки документов
— на этапе оплаты.
1. Факторы риска с точки зрения комплаенс-контроля, возникающие в ходе проведения документарной операции и расчетов по открытому счету.
2. Влияние требований комплаенс-контроля на технологию проведения документарной операции
3. Стороны, участвующие в документарной транзакции, и их взаимоотношения в разрезе due diligence.
А) Аккредитивная транзакция
Б) Инкассо
В) Гарантия
4. Вопросы, возникающие при работе с инструментами некоторых разновидностей.
5. «Красные флажки» и «подводные камни» в процессе работы с документарным инструментом:
— на этапе открытия
— на этапе авизования
— на этапе проверки документов
— на этапе оплаты.
Проблема санкций при проведении международных расчетов:
1. Типы санкций и мониторинг санкций различных юрисдикций
2. Объекты санкционного воздействия
3. Корреспондентские отношения в разрезе соблюдения и избегания санкций различных юрисдикций
4. Проведение платежей
5. Вопросы санкций при проведении документарных операций
Отдельные вопросы, связанные с введением санкций:
1. Введение санкций и незавершенные сделки торгового финансирования
2. Санкционные оговорки в документарных инструментах. Документы ICC по санкционным оговоркам.
3. The Wolfsberg Group, ICC and BAFT Trade Finance Principles — стандарт контроля риска