Современная практика управления в банках регуляторными и правовыми рисками
Анонс
Выдаваемый документ:
Сертификат установленного образца
Действующие акции:
1. СКИДКА 10% при записи двух и более участников
2. СКИДКА 10% для всех участников организаций использующих электронный документооборот (СБИС, ДИАДОК)
Содержание мероприятия
Управление комплаенс рисками:
- Классификация и виды комплаенс рисков (или регуляторных рисков в соответствии с определением Положения Банка России №242-П). Методы управления комплаенс (регуляторными) рисками. Формат Положения об управлении регуляторными рисками: инструменты и организационная структура управлении регуляторными рисками.
- Понятие комплаенс инцидента (события регуляторного риска). Порядок расследований комплаенс инцидентов. База данных о комплаенс инцидентах (событиях регуляторного риска), порядок ведения такой базы. Общность и различие с базой данных о событиях операционных рисков и правовых рисков.
- Рекомендации по составу и содержанию внутренних документов банка о функционировании системы и службы внутреннего контроля, в связи с изменениями, внесенными в 242-П.
Управление правовыми рисками:
- Основные определения и понятия с учетом выделения из системы правовых рисков комплаенс (регуляторных) рисков.
- Анализ источников (факторов) правого риска. Внешние и внутренние факторы.
- Понятие событие правого риска, типы последствий и потерь. Цели системы управления правовыми рисками. Письмо Банка России №92-Т, Указание Банка России №3624-У в сочетании с требованиями Положения Банка России № 242-П.
- Основные принципы и методы управления правовым риском, методы выявления, оценки, определения приемлемого уровня правового риска.
- Организационная структура системы управления правовыми рисками. Место в ней Службы внутреннего контроля.
