Институт Современного Банковского дела
+7 (495) 111-38-68
info@isbd.ru

Целевой инструктаж для начинающих по ПОД/ФТ в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом

Анонс:

Целевой инструктаж — вид обязательного обучения, проводится в целях обеспечения исполнения требований Федерального закона от 07.08. 2001г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и на основании нормативных правовых актов в данной сфере, для предотвращения и профилактики правонарушений и во избежании санкций со стороны надзорных органов для ответственных сотрудников и руководителей компаний.

Выдаваемый документ:
1. Свидетельство установленного образца

Действующая акция: СКИДКА 20% на второго и последующих участников!

2019-10-14
2019-10-14
+7 (495) 111-38-68 Институт Современного Банковского дела

Москва, Арбат, 6/2

RUB
5900
Форма обучения: Очно,Вебинар

Лекторский состав:

Банк России, Независимый эксперт-практик в области ПОД/ФТ

Содержание мероприятия:

• Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся некредитными организациями, по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации:
-   общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, затрагивающих вопросы ПОД/ФТ на финансовом рынке;
-   федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере ПОД/ФТ.
• Организация и проведение надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг:
-   типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок;
-   Принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.
• Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся некредитными организациями:
-   рекомендации по разработке и согласованию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
-   программа идентификации и изучения клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ;
-   порядок выявления операций, подлежащих обязательному контролю в целях ПОД/ФТ;
-   разработка критериев выявления и определения признаков необычных сделок.
• Порядок подготовки и обучения кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся некредитными организациями:
-   квалификационные требования к специальным должностным лицам ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления;
-   права и обязанности специального должностного лица;
-   требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения.
• Изучение типологий и характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма на финансовом рынке.


- Обзор новаций нормативного регулирования в законодательство в сфере ПОД/ФТ (законодательство, подзаконные акты и нормативные акты Банка России) - текущие и планируемые изменения.
Комментарий к изменениям в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ, вступающим в силу в 2019 году, а также планируемым изменениям (обзор законопроектов).
Практические вопросы, связанные с идентификацией клиентов в соответствии с требованиями Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ и Положения Банком России 12.12.2014 №444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Виды, способы и процедуры идентификации. Обзор писем и методических рекомендаций Банка России, изданных (опубликованных) в 2018-2019 гг.
Институты замораживания (блокирования) денежных средств или иного имущества, приостановления операций,  отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операций. Работа НФО с Перечнями экстремистов и ФРОМУ. Рекомендации Банка России и Росфинмониторинга по линии работы в части противодействия ФРОМУ. Информационное взаимодействие уполномоченного органа, Банка России и НФО.
- Обязательный контроль. Подходы Банка России в части «профильных» для НФО операций обязательного контроля (дата выявления операций, основания для направления сообщения в уполномоченный орган). Рекомендации по заполнению отдельных полей ФЭС.
 - Вопросы соответствия правил внутреннего контроля (ПВК) в целях противодействия легализации… требованиям Положения Банка России от 15.12.2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма). Особенности организации системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в малых и крупных НФО. Взаимодействие НФО с клиентом-«отказником» и межведомственной комиссией при Банке России.
- Практические вопросы в части квалификационных требований к СДЛам, системы подготовки и обучения кадров в части ПОД/ФТ.

Мобильное приложение

Android Apple