Комплаенс-функция, контроль регуляторных рисков в современных условиях применения Положения Банка России № 242-П
Анонс
- Законопроект № 502104-8 «О внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях», в части усиления АДМИНИСТРАТИВНОЙ ответственности за нарушения в отношении персональных данных.
- Законопроект № 502113-8 «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации», в части установления УГОЛОВНОЙ ответственности за незаконные использование и передачу, сбор и хранение компьютерной информации, содержащей персональные данные.
Выдаваемый документ:
Сертификат установленного образца
Действующие акции:
1. СКИДКА 10% при записи двух и более участников
2. СКИДКА 10% для всех участников организаций использующих электронный документооборот (СБИС, ДИАДОК)
Содержание мероприятия
Основные принципы и стандарты Комплаенс контроля.
- Понятие комплаенс рисков (в т.ч. регуляторных рисков).
- Объекты комплаенс-контроля
- Рекомендации Базельского Комитета
- Нормативные документы Банка России:
- Положение Банка России от 16 декабря 2003года № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах»:
- Требования к организации Службы внутреннего контроля (комплаенс)
- Особенности организации Службы в банковских группах
- Функции, возлагаемые на Службу
- Возможность совмещения различных функций
- Требования к отчетности
- Разъяснения ДРБ ЦБ о повышении квалификации и возможностью использования международных сертификатов.
- Указание Банка России от 25.12.2017 № 4662-У «О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита и специальному должностному лицу кредитной организации, к лицу, ответственному за организацию управления рисками (руководителю службы управления рисками), специальному должностному лицу и специалисту негосударственного пенсионного фонда, к ревизору (руководителю ревизионной комиссии) и специальному должностному лицу страховой организации, сотруднику службы внутреннего контроля, специальному должностному лицу и специалисту управляющей компании, к специальному должностному лицу микрофинансовой компании, а также о порядке направления в Банк России информации о назначении (освобождении) указанных лиц и порядке проведения Банком России оценки соответствия указанных лиц квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации», используемое при проверке квалификационных требований к руководителю СВА, СВК, СУР, ОС ПОД/ФТ.
- Указание Банка России от 24 ноября 2016 года № 4212-У «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации»
Изменения по порядку формирования отчетности о форме 0409639 "Справка о внутреннем контроле в кредитной организации".
- Концепции организации системы внутреннего контроля для некредитных финансовых организаций.
- Законопроект об организации антимонопольного комплаенс.
- Способы снижения рисков при использовании социальных сетей.
- Организация внутреннего контроля и внутреннего аудита в организациях, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг. Проект Положения Банка России (вместо приказа ФСФР № 12-32/пз-н). Элементы системы контроля, подчиненность и подотчетность, в каких финансовых некредитных организациях обязательно создание службы внутреннего аудита? как применять требованя кредитными? организациям, противоречия с Положением № 242-П).
- О требованиях стандартов МинТруда при принятии на должность Специалиста внутреннего контроля (внутреннего контролера) и специалиста (ответственного сотрудника по ПОД/ФТ).
- Работодатель не вправе упоминать о сотруднике на "доске позора" без получения его письменного согласия.
- Работодатель правомочен осуществлять запись телефонных разговоров сотрудников.
- Федеральный закон от 01.05.2017 № 92-ФЗ “О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации” и Информация Банка России от 2 июня 2017 г. “Пропорциональное регулирование банковского сектора в действии”.
- Указания ЦБР от 04.10.2017 № 4564-У о внесении изменений в Положение № 242-П с учетом Федерального закона № 92-ФЗ (о совмещении функции СВК и СУР в банках с базовой лицензией).
- Рекомендации по составлению политики обработки персональных данных.
- Законопроект Правительства РФ об организации антикоррупционной деятельности в Коммерческих компаниях
- Рекомендательное письмо ЦБ № ИН-03-59/20 Об обслуживании людей с ограниченными возможностями.
- Рекомендательное письмо ЦБ № ИН-01-59/10 Об информировании граждан при предложении им финансовых инструментов и услуг в кредитных организациях.
- Информационное письмо ЦБР от 02.03.2018 № 06-14-2/1504 «О размещении внутренних структурных подразделений».
- Информационное письмо Банка России от 05.07.2018 № ИН-01-59/42 «О неприемлемости предложения в Российской Федерации финансовых услуг, оказываемых иностранными организациями» .NEW
Опыт организации Комплаенс функции.
- Структура системы контроля.
- Направления комплаенс-контроля
- Взаимодействие со структурными подразделениями
- Комплаенс vs Аудит
- Compliance by design. ФинТех и РегТех.
- Примеры штрафов банков за недостоверную рекламу. NEW
- Концепция Банка России противодействия недобросовестным действиям на финансовом рынке.NEW
Особенности контроля на финансовых рынках
- Список наблюдения и список ограничения
- Рыночные злоупотребления
- Управление конфликтом интересов
- Политика «Китайских стен»
- Рассмотрение жалоб клиентов
Разъяснения по практическому применению Положения № 242-П в следствии:
- Совмещения функций СВК и Валютного контроля
- Совмещения функций СВК и ПОД/ФТ
- Совмещения функций СВК и Контролера проф. Участника
- Совмещения функций СВК и СУР.NEW
- Выполнение принципа непрерывности деятельности СВК и др.
- Методические рекомендации ЦБР № 32-МР по проверке системы внутреннего контроля в кредитной организации. NEW
- Позиция Банка России о сохранении режима «банковской тайны» в отношении ликвидированных юридических лиц. NEW
- Рекомендации НСФР о порядке управления повышенным рисками ПОД/ФТ при выполнениии требований, установленных Федеральным законом № 470-ФЗ.
- Инструкции ЦБР № 188-И о применении статьи 74 закона о ЦБ к кредитным организациям!!! (взамен 59-И) NEW
- Информация Банка России от 27.07.2018 о соблюдении этических стандартов при взаимодействии с клиентами.NEW
- Законопроект об использовании в контекстной рекламе чужих товарных знаков и ответственности за такое использование.NEW
- FinTeh и SupTeh на финансовом рынке - направления деятельности ЦБ.NEW
- Законопроект № 617867-7 Маркетплейс.NEW
- Ответы на вопросы слушателей. Практические примеры.