Повышение квалификации (плановый инструктаж) по ПОД/ФТ для поднадзорных Банку России некредитных финансовых организаций
Анонс
В ходе семинар высококвалифицированный специалист Банка России даст подробные рекомендации для Работы НФО по ПОД/ФТ с учетом последних изменений законодательства РФ и нормативных документов регулятора.
Выдаваемый документ:
Свидетельство установленного образца
Действующие акции:
1. СКИДКА 10% при записи двух и более участников
2. СКИДКА 10% для всех участников организаций использующих электронный документооборот (СБИС, ДИАДОК)
Содержание мероприятия
- Обзор новаций нормативного регулирования в законодательство в сфере ПОД/ФТ (законодательство, подзаконные акты и нормативные акты Банка России) - текущие и планируемые изменения.
Комментарий к изменениям в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ, вступившим (вступающим) в силу в 2021 году, а также планируемым изменениям (обзор законопроектов).
Подозрительная деятельность и информирование о ней Росфинмониторинга. Обязанность НФО отказать клиенту в приеме на обслуживание.
Новый подход к информированию НФО уполномоченного органа об операциях, подлежащих обязательному контролю.
Практические вопросы, связанные с идентификацией клиентов в соответствии с требованиями Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ и Положения Банком России 12.12.2014 № 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Виды, способы и процедуры идентификации.
- Работа с клиентами по недействительным паспортам (в т.ч. истекших во время и после карантина).
- Институты замораживания (блокирования) денежных средств или иного имущества, приостановления операций, отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операций. Работа НФО с Перечнями экстремистов и ФРОМУ. Рекомендации Банка России. Информационное взаимодействие уполномоченного органа, Банка России и НФО.
- Вопросы соответствия ПВК по ПОД/ФТ требованиям Положения Банка России от 15.12.2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма). Особенности организации системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в малых и крупных НФО.
- Практические вопросы, связанные с назначением СДЛа, системой подготовки и обучения кадров в части ПОД/ФТ с учетом изменений, внесенных в требования Банка России в 2020 году.
Типовые недостатки в деятельности НФО по линии по ПОД/ФТ.
