Практическая реализация Федерального закона от 27.07.2011 № 224-ФЗ. Противодействие незаконному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.
Анонс
- Проект Указание Банка России О внесении изменений в Указание №5129-У (Списки инсайдеров для организатора торговли).
- Проект Указание Банка России взамен Указания №5549-У Об уведомлениях ЦБ о нестандартных операциях.
- Проект Указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 17 октября 2014 № 437-П.
- 28.02.2024 НСФР утвердил новую редакцию матрицы инсайдеров!!! Это абсолютно новый документ, который рынок ждал 13 лет.
Выдаваемый документ:
Сертификат установленного образца.
1. СКИДКА 10% при записи двух и более участников
2. СКИДКА 10% для всех участников организаций использующих электронный документооборот (СБИС, ДИАДОК)
Содержание мероприятия
1. Инсайдерская информация, что это?
2. Инсайдеры. Виды инсайдеров. Как определить инсайдера: матрица инсайдеров. Особенности определения инсайдеров организациями, указанными в пунктах 5, 6 и 8 статьи 4 Федерального закона № 224-ФЗ.
3. Требования, предъявляемые к кредитным организациям.
4. Составление Перечня инсайдерской информации и Списка инсайдеров.
5. Ограничения, накладываемые на лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации.
6. Порядок доступа к инсайдерской информации, охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Федерального закона № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".
7. Методы защиты инсайдерской информации.
8. Порядок направления уведомлений о включении и исключении в список инсайдеров с планируемыми изменениями.
9. Порядок направления списка инсайдеров организаторов торговли с планируемыми изменениями.
10. Порядок направления инсайдерами уведомлений о совершаемых операциях с планируемыми изменениями.
11. Критерии манипулирования рынком.
12. Требования, предъявляемые к контролеру проф. участника по инсайду (ПНИИИМР), отчетность контролера ПНИИИМР.
13. Ответственность за неправомерное использование инсайдерской информации и манипулирование рынком, связь преступлений на финансовом рынке с легализацией преступных доходов и финансированием терроризма.
14. Обязанности организаторов торговли, СРО и Банка России, Порядок совместных проверок кредитных организаций со стороны Банка России. Форма запроса в кредитную организацию.
15. Приказ ФСФР от 18 июня 2013г. № 13-51/пз-н, разъяснения по порядку применения (отмена 1 октября 2021г.).
16. Примеры незаконного инсайда и случаи манипулирования рынком.
17. Рекомендации по обеспечению рыночного поведения и справедливой конкуренции при совершении операций на финансовых рынках, а также предотвращению недобросовестных практик.
18. Федеральный закон от 03.08.2018 № 310-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и отдельные законодательные акты Российской Федерации».
19. Упрощение применения процедур для эмитентов иностранных ценных бумаг (Федеральный закон 218-ФЗ).
20. Рекомендации по организации, построению и функционированию «Китайских стен» в целях обращения со служебной информацией и предотвращения ее неправомерного использования.
21. Разъяснения Банка России по порядку включения в список инсайдеров лиц, указанных в пункте 7 статьи 4 Закона 224-ФЗ.
22. Методических рекомендации Банка России от 23.03.2016 № 8-МР по установлению критериев существенного отклонения цены, спроса, предложения и объема торгов неликвидными ценными бумагами. Приказ ФСФР России от 24.01.2012 № 12-4/пз-н, которым были утверждены указанные Методические рекомендации ранее, не подлежит применению.
23. Методические рекомендации №23-МР по разработке и утверждению порядка доступа к инсадерской информации и правил охраны ее конфиденциальности.
24. Схема использования инсайдерской информацией для осуществления мошеннических действий. Раскрыта Банком России в декабре 2016 года.
25. Указание Банка России от 27 февраля 2017 года № 4301-У «Об утверждении формы письменного требования (запроса) о представлении документов, объяснений, информации к органам, организациям, юридическим и физическим лицам в соответствии с частью 1 статьи 16 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» .
26. Федеральный закон от 11.06.2021 № 162-ФЗ «О внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях» (МЕХАНИЗМ СДЕЛКИ С РЕГУЛЯТОРОМ).NEW
27. Федеральный закон от 11.06.2021 №161-ФЗ О внесении изменений в статью 76.3 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации" и Федеральный закон "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации". NEW
28. Указание Банка России от 20.12.2017 № 4655-У «0 внесении изменений в пункт 5.1. Указания Банка России от 11.09.2014 №3379-У в части изменения инсайдерской информации Организатора торговли».
29. Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения объема торгов иностранной валютой от 13.04.2018 № 10-МР.
30. Методические рекомендации НСФР по критериям ПНИИИиМР на контроль в проф. уч.
31. Информационное письмо Банка России. Об участии физ лиц в сделках маркет-мейкеров.
32. Постановление Правительства РФ от 09.04.2019 № 416 «Об особенностях раскрытия инсайдерской информации, подлежащей раскрытию в соответствии с требованиями Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» .
33. Указание Банка России от 01.08.2019 № 5222-У «О требованиях к правилам внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3 - 8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
34. Ответ Банка России в отношении использования методических рекомендаций по применению критериев автоматического детектирования критериев ПНИИИиМР.
35. Методические рекомендации НСФР – Типовые Правила внутреннего контроля в целях ПНИИИиМР версия 2 от 28.02.2020.
36. Указание Банка России от 21.11.2019 №5326-У «О перечне инсайдерской информации юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному 2 использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», а также о порядке и сроках её раскрытия».
37. Указания Банка России от 22.04.2019 № 5129-У «О порядке передачи юридическими лицами, указанными в пунктах 1, 3 – 7, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», организатору торговли, через которого совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, по его требованию списка инсайдеров».
38. Указание Банка России от 22.04.2019 № 5128-У «О порядке и сроках предоставления информации инсайдерами, получившими предусмотренный частями 1 – 3 статьи 10 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» запрос об осуществленных ими операциях». Указание Банка России от 16.11.2020 №5621-У О внесении изменений в Указание №5128-У.NEW
39. Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения цены, спроса и предложения неликвидных ценных бумаг от 11.03.2019 № 8-МР.
40. Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения объема торгов ценными бумагами от 11.03.2019 № 7-МР.
41. Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения объема торгов производными финансовыми инструментами от 11.03.2019 № 6-МР.
42. Указания Банка России от 22.04.2019 № 5130-У «О порядке направления в Банк России инсайдером уведомления, содержащего инсайдерскую информацию, подлежащую раскрытию в соответствии с требованиями Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», которая не раскрывается, в случае если инсайдер раскрывает указанную информацию в ограниченных составе и (или) объеме».
43. Ответ Роскомнадзора по получению согласия связанных лица.
44. Ответ ЦБ об использовании Методички НСФР по автоматическому детектированию.
45. Указание Банка России от 06.05.2019 №5140-У (вместо №2723-У) Об инсайдерской информации Банка России.
46. Обновленные Методические рекомендации НСФР по критериям автоматического детектирования ПНИИиМР. Мнение Банка России об их применении.
47. Инструкция ЦБ № 201-И о порядке проведения проверок по Инсайду.
48. Информационное письмо № ИН-06-39/93 "О разработке и внедрении кодексов этики финансового аналитика"
49. Информационное письмо Банка России от 20.04.2020 № ИН-06-39/77 О неприменении Банком России мер за отдельные нарушения требований законодательства РФ в сфере противодействия НИИИМР.
50. Указание Банка России от 30.06.2021 № 5848-У «О порядке и условиях поддержания цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром в соответствии с частью 3 статьи 5 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».NEW
51. Указание Банка России от 02.02.2021 № 5720-У Банка России «О порядке уведомления лица, включенного в список инсайдеров, о его включении в такой список и исключении из него».NEW
52. Указание Банка России от 02.02.2021 № 5720-У Банка России «О порядке уведомления лица, включенного в список инсайдеров, о его включении в такой список и исключении из него».NEW
53. Указания Банка России от 14.09.2020 № 5549-У «О порядке уведомлений организаторами торговли и участниками торговли о нестандартных сделках».
54. Указание Банка России от 02.02.2021 № 5719-У «О внесении изменений в приложение к Указанию Банка России от 21 ноября 2019 года № 5326-У «О перечне инсайдерской информации юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», а также о порядке и сроках ее раскрытия» (дополнительный - для иностранных эмитентов).
55. Ответы Банка России на вопросы применения п 1.2.4.12. и п 1.7 Указания №5222-У, а также контроль операций «связанных с инсайдерами лиц».
56. Законопроект о внесении изменений в Закон № 224-ФЗ, в части в части усовершенствования правового регулирования порядка приобретения акционерным обществом собственных акций.
57. Проект указания Банка России «Об определении исчерпывающего перечня действий, относящихся к манипулированию рынком, в целях реализации функций Банка России, предусмотренных статьей 13 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации». NEW
58. Сборник технологий недобросовестных практик, связанных с осуществлением сделок с финансовыми инструментами на рынке ценных бумаг.NEW
59. Важные изменения при формировании списка инсайдеров лиц, указанных в пункте 5 статьи 4 Федерального закона №224-ФЗ.NEW
60. Ответы на вопросы.