Основные изменения в системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг. Комментарии Банка России
Анонс
Выдаваемый документ:
Сертификат установленного образца
Действующие акции:
1. СКИДКА 10% при записи двух и более участников
2. СКИДКА 10% для всех участников организаций использующих электронный документооборот (СБИС, ДИАДОК)
Содержание мероприятия
- Понятие системы внутреннего контроля;
- Случаи и сроки организации и осуществления внутреннего аудита в ПУРЦБ;
- Перечень внутренних документов, которые ПУРЦБ обязан разработать и утвердить при организации и осуществлении внутреннего контроля и внутреннего аудита;
- Основные требования к организации и осуществлению профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контроля;
- Требования к внутреннему документу профессионального участника рынка ценных бумаг, устанавливающему порядок организации и осуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контроля;
- Случаи, когда профессиональный участник рынка ценных бумаг должен назначить внутреннего контролера или сформировать отдельное структурное подразделение (службу внутреннего контроля);
- Основные требования к организации и осуществлению профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего аудита;
- Требования к внутреннему документу профессионального участника рынка ценных бумаг, устанавливающему порядок организации и осуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего аудита;
- Случаи, когда профессиональный участник рынка ценных бумаг должен назначить внутреннего аудитора или сформировать отдельное структурное подразделение (службу внутреннего аудита);
- Основные вопросы правоприменительной практики по организации и осуществлению внутреннего контроля и внутреннего аудита.