Повышение квалификации (плановый инструктаж) по ПОД/ФТ для поднадзорных Банку России некредитных финансовых организаций

1. Обзор последних изменений в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», в том числе:
- основания для отказа в проведении операций клиента;
- отказ в приеме на обслуживание;
- доверительный собственник (управляющий) и протектор иностранной структуры без образования юридического лица.

2. Практика применения Федерального закона от 13.07.2020 № 208-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в целях совершенствования обязательного контроля»: обзор наиболее часто задаваемых вопросов некредитных финансовых организаций, подходы Банка России.

3. Планируемые изменений в акты Банка России по линии ПОД/ФТ для НФО в текущем году.

4. Практические вопросы по линии ПОД/ФТ: идентификация клиентов (виды, способы и процедуры идентификации), работа с Перечнями Росфинмониторинга, замораживание денежных средств или иного имущества, приостановление операций, реализация ПВК по ПОД/ФТ.

5. Новая редакция порядка представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7 и 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», основные изменения.

6. Типовые недостатки в деятельности НФО по линии по ПОД/ФТ.