Санкционный комплаенс

04
Августа 2022
1
день с 11:00
Форма обучения
ОчноВебинар

Анонс

- Официальное разъяснение Банка России от 04.04.2022 N 3-ОР "О применении положений Указа Президента Российской Федерации от 28 февраля 2022 года N 79 "О применении специальных экономических мер в связи с недружественными действиями Соединенных Штатов Америки и примкнувших к ним иностранных государств и международных организаций" и Указа Президента Российской Федерации от 5 марта 2022 года N 95 "О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами".
- Новые генеральные лицензии OFAC (по «сворачиванию деятельности подсанкционных российских компаний» - сроки).
- Официальное разъяснение от 16.04.2022 № 4-ОР «О применении отдельных положений Указа Президента Российской Федерации от 28 февраля 2022 года № 79 «О применении специальных экономических мер в связи с недружественными действиями Соединенных Штатов Америки и примкнувших к ним иностранных государств и международных организаций».
- Ответ Банка России по разъяснению предписания от 31.03.2022 № 03-12-4/2559  в отношении ЛОРО-банков.
- Ответы Банка России от 07.04.2022 № 12-4-2/1908 по применению Указов Президента РФ № 79,81.95,126 и Предписаний Банка России.
- Ответы Банка России от 15.04.2022 № 12-4-2/2386 по вопросам ограничения операций иностранных банков по счетам ЛОРО в РФ.NEW
- В США придумали как блокировать карты не американских платежных систем, выпущенные для подсанкционных банков.
- Законопроект № 102053-8 от 07.04.2022 «О внесении изменения в статью 201 Уголовного кодекса Российской Федерации» в части уголовной ответственности за исполнение западных санкций.
- Указ Президента Российской Федерации от 31.03.2022 № 172 "О специальном порядке исполнения иностранными покупателями обязательств перед российскими поставщиками природного газа».
- Официальное разъяснение Банка России от 29.04.2022 N 5-ОР "О применении отдельных положений Указа Президента Российской Федерации от 5 марта 2022 года N 95 "О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами" и Указа Президента Российской Федерации от 31 марта 2022 года N 172 "О специальном порядке исполнения иностранными покупателями обязательств перед российскими поставщиками природного газа».
- Указ Президента Российской Федерации от 03.05.2022 № 252 "О применении ответных специальных экономических мер в связи с недружественными действиями некоторых иностранных государств и международных организаций".
- Минфин США распространил действие указов Президента США № 14024 и №14071 на ограничение услуг по бухгалтерскому учету, трастовых услуг, аудиторских услуг, услуг кредитного рейтинга и консалтинг для граждан или поденных РФ.
- Установлены ли ограничения на совершение нерезидентами РФ операций в рублях?
- Разъяснения применения Указов № 126 и №172.
- Решение СД Банка России о неприменении ограничения по 30%-ному порогу авансирования к отдельным видам контрактов (договоров) .
- Предписание Банка России от 16.05.2022 № 03-12-4/4242. И разъяснения ЦБ о порядке его применения
- Указ от 23.05.2022 № 303 "О внесении изменений в Указ Президента Российской Федерации от 28 февраля 2022 г. № 79 "О применении специальных экономических мер в связи с недружественными действиями Соединенных Штатов Америки и примкнувших к ним иностранных государств и международных организаций".
- Указ Президента Российской Федерации от 27.05.2022 № 322 " О некоторых вопросах реализации Государственной программы по оказанию содействия добровольному переселению в Российскую Федерацию соотечественников, проживающих за рубежом".
- Официальное разъяснение Банка России от 20.05.2022 № 6-ОР "О применении отдельных положений Указа Президента Российской Федерации от 28 февраля 2022 года № 79 "О применении специальных экономических мер в связи с недружественными действиями Соединенных Штатов Америки и примкнувших к ним иностранных государств и международных организаций", Указа Президента Российской Федерации от 1 марта 2022 года № 81 "О дополнительных временных мерах экономического характера по обеспечению финансовой стабильности Российской Федерации", Указа Президента Российской Федерации от 5 марта 2022 года № 95 "О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами" и Указа Президента Российской Федерации от 18 марта 2022 года № 126 "О дополнительных временных мерах экономического характера по обеспечению финансовой стабильности Российской Федерации в сфере валютного регулирования". 

Выдаваемый документ:
Сертификат установленного образца

Действующие акции: 
1. СКИДКА 10% при записи двух и более участников
2. СКИДКА 10% для всех участников организаций использующих электронный документооборот (СБИС, ДИАДОК)

14 500 р.
Форма обучения:
Очно, Вебинар

Содержание мероприятия

1.   Необходимость создания санкционного комплаенса, как части комплаенс функции
Описание специальных экономических мер, применяемых странами мира:
- США;
- EC;
- Российская Федерация;
- Украина.
2. Критерии должной осмотрительности при осуществлении платежей в иностранной валюте.
3. Рекомендации по применению норм санкционного комплаенса.
4. 
Российский банк: что делать можно, а что делать нельзя.
5. 
Куда обращаться, если деньги были заморожены, в соответствии с американским патриотическим актом.
6. 
Разъяснения Казначейства США по порядку применения санкций.
7. 
Офис по контролю за иностранными активами (OFAC).
8. 
OFAC – публикация способов сокрытия существенной информации при финансовых и торговых операциях, связанных с санкциями.
9. 
Правило 50% при определении компаний, подпадающих под санкционный режим.
10. 
О порядке исключения из списков CDN (санкционные ограничения США), разъяснения OFAC.
11. 
Расширение санкционной программы. Разъяснения OFAC (часто задаваемые вопросы) по правилу наказания за неприменение санкций.
12. 
Разъяснения по применению  отчета  Департамента Казначейства США «О олигархах и полугосударственных субъектах Российской Федерации, как того требует раздел 241 Закона о противодействии противникам через санкции» (закон «О противодействии противникам США посредством санкций» - CAATSA).
13. 
Информационное письмо Банка России от 23.04.2018 № ИН-016-41/22 «Об особенностях применения нормативных актов Банка России»).
14. 
Указание Банка России от 15.11.2019 № 5316-У «О порядке отражения на счетах бухгалтерского учета активов в иностранной валюте кредитными организациями, в отношении которых действуют меры ограничительного характера, введенные иностранным государством, государственным объединением и (или) союзом и (или) государственным (межгосударственным) учреждением иностранного государства или государственного объединения и (или) союза».
15. Генеральные Лицензии Казначейства США (12, 13, 14 и 15) на совершение ряда операций с организациями, подпадающими в санкционный режим США (СААТSA).
16. 
Совместный всеобъемлющий план действий новый план США (JointComprehensivePlanofAction  - JCPOA или Иранская ядерная сделка). Меморандум Президента США об усилении санкционного режима в отношении Ирана в следствии одностороннего выхода США из ядерной сделки с Ираном.
17. Федеральный закон от 04.06.2018 № 127-ФЗ "О мерах воздействия (противодействия) на недружественные действия Соединенных Штатов Америки и иных иностранных государств".
18. 
Законопроект США «О защите американской безопасности от агрессии Кремля» (DASKA)».
19. 
Указ Президента РФ от 22.10.2018 № 592 и Постановление Правительства РФ от 1.11.2018 № 130 О мерах по реализации Указа Президента Российской Федерации от 22 октября 2018 г. № 592.
20. 
Позиция Росфинмониторинга, Банка России и Минфина на вопросы применения Постановления Правительства № 1300.
21. 
Постановление Правительства РФ от 25.12.2018 N 1656 Корректировка Перечня санкционных лиц по ПП 1300.
22. 
Снятие санкций с компаний Дерипаски.
23. 
Обновление санкционного режима в отношении Венесуэлы.
24. 
Закон от 1.05.2019 № 88-ФЗ «О внесении изменений в законодательные акты РФ (в части применения принудительных мер, предусмотренных резолюциями Совета Безопасности ООН).
25. Постановление Правительства РФ № 792 «О запрете инвестирования средств Пенсионного фонда РФ».
26. Директива OFAC к Указу президента США № 13883 Закон о ХБО (CBW).
27. 
Упрощение санкционного режима в отношении белорусских компаний.
28. 
Изменение санкционной лицензии в отношении группы ГАЗ.
29. 
Законопроект США в отношении строителей Северного потока 2.
30. 
Постановление Правительства Российской Федерации от 16.12.2019г.№ 1685 «О внесении изменений в Постановление Правительства Российской Федерации от 29.12.2018 № 1716-83»
31. Продление генеральных лицензий для Группы ГАЗ. Голосование по ЗП DASKA 20 в Сенате США, новые санкции в отношении двух российских компаний и в отношении «дочки» Роснефть.
32. 
О подсудности разбирательств по месту их нахождения в РФ либо по месту нахождения на территории РФ лиц, в отношении имущества которых применяются ограничения иностранными юрисдикциями.
33. 
Законопроект № 996800-7 «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части применения специальных экономических мер, направленных на запрет (ограничение) совершения финансовых операций и (или) замораживание (блокирование) денежных средств и иного имущества блокируемых лиц, а также финансовых операций, совершаемых в интересах и (или) в пользу блокируемых лиц» редакция ко 2-му чтению.
34. «Поправка Бермана» законодательная инициатива о противодействии «обхода» санкционного режима США.
35. 
Новый механизм контекстного поиска по спискам SDN.
36. 
Обновление Перечня РФ по Перечню лиц, к которым применяются экономические ограничения (Постановление Правительства РФ от 11.02.2021№ 152) по Постановлению Правительства РФ №1300.
37. 
Новые санкции в отношении РФ, Разъяснения (Генеральная лицензия Авторизация определенных операций с Федеральной службой безопасности Генеральная Лицензия 1B Раздел 224 Закона о противодействии противникам Америки посредством санкций.
38. 
Новые Часто задаваемые вопросы по закону СААТSA (501, 502, 503).
39. 
Закон США об оборонном бюджете, механизм направления запросов в кредитные организации от американского банка NDAA (риски для российского банка).
40. 
Указ Президента США о блокировании имущества в связи с установленной вредной иностранной деятельностью Правительства Российской Федерации. Новая директива OFAC в отношении запрета ни инвестирование в Гос. Долг Российской Федерации. Новые часто задаваемые вопросы в отношении России и Украины.
41. Российские банки смогут прекратить отправлять в БКИ кредитные истории лиц под санкциями.
42. 
Постановление Правительства РФ № 622 «Об ограничениях на предоставление информации и документации аудиторской организации, индивидуальному аудитору».
43. Рекомендации по ответам российских банков на запросы иностранных банков (в свете новых требований Казначейства США).
44. 
Федеральный закон от 28.06.2021г. № 230-ФЗ "О внесении изменений в статью 6 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и статью 31 Федерального закона «О мерах воздействия на лиц, причастных к нарушениям основополагающих прав и свобод человека, прав и свобод граждан Российской Федерации» (О внесении изменения в статью 31 и статью 32 Федерального закона «О мерах воздействия на лиц, причастных к нарушениям основополагающих прав и свобод человека, прав и свобод граждан Российской Федерации»)  (в части принятия дополнительных мер по противодействию деятельности на территории Российской Федерации иностранных неправительственных организаций).
45. Федеральный закон от 1.07.2021 № 292-ФЗ «О внесении изменений в статью 284-1 Уголовного кодекса Российской Федерации и статью 31 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации».
46. 
Распоряжение Правительства РФ № 1230-Р О перечне стран совершающих недружественные действия в отношении Российской Федерации.
47. Законопроект № 1193544-7 «О внесении изменения в Федеральный закон «О мерах воздействия (противодействия) на недружественные действия Соединенных Штатов Америки и иных иностранных государств»», в части запрета на представление информации по запросу иностранного государства).
48. Какие США ввели санкции против «Северного потока 2»?
49. 
Какие ограничения ввело Бюро промышленности и безопасности Министерства торговли США внесло изменения в Правила экспортного контроля?
50. 
Указ № 264/2021 «О реализации решения Совета национальной безопасности и обороны Украины от 18 июня 2021 года «О введении персональных специальных экономических мер (санкций)».
51. Указ Президента Российской Федерации от 20.09.2021 № 534 «О продлении действия отдельных специальных экономических мер в целях обеспечения безопасности Российской Федерации».
52. 
Законопроект № 25200-8 «О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации» (защита подсанкционных лиц путем реального исполнения решения суда в Российской Федерации через обращение взыскания на имущество ответчиков).
53. Ответ Министерства финансов и Банка России о необходимости применения мер по замораживанию к ЕИО ЮЛ, включенного в ПП 1300. NEW
54. 
Санкции США, ЕС в отношении финансовой системы Российской Федерации и государственного долга. NEW
55. 
Санкционные режимы США: SDN, CAPTA, NS-MBSNEW
56. 
Санкции Великобритании, Австралии, Канады, Японии и ЕС.
57. Р
азъяснение применения CAPTA для корреспондентских счетов (виды ограничений) и что под этим понимается?
58. Министерства финансов США дополняет положения для реализации исполнительного распоряжения от 15 апреля 2021 года, касающегося уточненной санкционной программы в отношении Правительства РФ.
59. Указ Президента Российской Федерации от 28.02.2022 № 79 "О применении специальных экономических мер в связи с недружественными действиями Соединенных Штатов Америки и примкнувших к ним иностранных государств и международных организаций".
60. 
Указ Президента РФ от 01.03.2022 № 81 «О дополнительных временных мерах экономического характера по обеспечению финансовой стабильности Российской Федерации».
61. 
Федеральный закон от 04.03.2022 № 30-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О мерах воздействия на лиц, причастных к нарушениям основополагающих прав и свобод человека, прав и свобод граждан Российской Федерации» и статью 27 Федерального закона «О порядке выезда из Российской Федерации и въезда в Российскую Федерацию»».
62. 
Федеральный закон от 04.03.2022 № 31-ФЗ "О внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях”.
63. 
Федеральный закон от 04.03.2022 № 32-ФЗ «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и статьи 31 и 151 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации».
64. 
Федеральный закон от 08.03.2022 № 46-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
65. 
Указ Президента Российской Федерации от 05.03.2022 № 95 "О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами».
66. Р
аспоряжение Правительства Российской Федерации от 05.03.2022 № 430-р. О перечне недружественных стран. NEW
67. Ограничения Банка России в отношении операций с наличной иностранной валютой.
68. 
Разъяснения Банка России о применении ограничений по операциям с наличной иностранной валютой.
69. И
нформационное письмо Банка России от 28 февраля 2022 г. № ИН-019-12/18 “О механизме продажи части иностранной валюты, полученной резидентами на свои счета в уполномоченных банках от нерезидентов по внешнеторговым договорам (контрактам) за переданные нерезидентам товары, выполненные для них работы, оказанные им услуги, переданные им информацию и результаты интеллектуальной деятельности, в том числе исключительные права на них”.
70. Постановление от 6 марта 2022 года №295, Распоряжение от 6 марта 2022 года № 431-р Правила сделок с иностранными компаниями из недружественных России стран и территорий.
71. Меры для поддержки занятости в связи с уходом иностранных компаний с российского рынка».
72. 
Разъяснения Банка России по порядку применения Указов Президента РФ № 79 и 81. Кто выдает разрешения на операции?
73. 
Решение Правительственной комиссии о кредитовании ЮЛ, находящихся под контролем иностранных лиц из недружественных государств.
74. 
Законопроект № 84949-8 «О внесении изменений в Федеральный закон «О валютном регулировании и валютном контроле»» (в части расширения перечня разрешенных валютных операций между резидентами).
75. Официальное разъяснение от 18.03.2022 № 2-ОР «О применении отдельных положений Указа Президента Российской Федерации от 28 февраля 2022 года № 79 «О применении специальных экономических мер в связи с недружественными действиями Соединенных Штатов Америки и примкнувших к ним иностранных государств и международных организаций», Указа Президента Российской Федерации  от 1 марта 2022 года № 81 «О дополнительных временных мерах экономического характера по обеспечению финансовой стабильности Российской Федерации» и Указа Президента Российской Федерации от 5 марта 2022 года № 95 «О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами»».
76. 
Порядок и форма обращения за разрешениями в Правительственную Комиссию РФ и Банк России по Указам Президента РФ № 79, 81,95, 126.
77. 
Официальное разъяснение Банка России от 04.04.2022 N 3-ОР "О применении положений Указа Президента Российской Федерации от 28 февраля 2022 года N 79 "О применении специальных экономических мер в связи с недружественными действиями Соединенных Штатов Америки и примкнувших к ним иностранных государств и международных организаций" и Указа Президента Российской Федерации от 5 марта 2022 года N 95 "О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами".NEW
78. Официальное разъяснение Банка России от 04.04.2022 N 3-ОР "О применении положений Указа Президента Российской Федерации от 28 февраля 2022 года N 79 "О применении специальных экономических мер в связи с недружественными действиями Соединенных Штатов Америки и примкнувших к ним иностранных государств и международных организаций" и Указа Президента Российской Федерации от 5 марта 2022 года N 95 "О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами".NEW
79. 
Новые генеральные лицензии OFAC (по «сворачиванию деятельности подсанкционных российских компаний» - сроки). NEW
80. Официальное разъяснение от 16.04.2022 № 4-ОР «О применении отдельных положений Указа Президента Российской Федерации от 28 февраля 2022 года № 79 «О применении специальных экономических мер в связи с недружественными действиями Соединенных Штатов Америки и примкнувших к ним иностранных государств и международных организаций». NEW
81. 
Ответ Банка России по разъяснению предписания от 31.03.2022 № 03-12-4/2559  в отношении ЛОРО-банков. NEW

82. Ответы Банка России от 07.04.2022 № 12-4-2/1908 по применению Указов Президента РФ № 79,81.95,126 и Предписаний Банка России.NEW
83. 
Ответы Банка России от 15.04.2022 № 12-4-2/2386 по вопросам ограничения операций иностранных банков по счетам ЛОРО в РФ.NEW
84. 
В США придумали как блокировать карты не американских платежных систем, выпущенные для подсанкционных банков.NEW
85. 
Законопроект № 102053-8 от 07.04.2022 «О внесении изменения в статью 201 Уголовного кодекса Российской Федерации» в части уголовной ответственности за исполнение западных санкций.NEW
86. 
Указ Президента Российской Федерации от 31.03.2022 № 172 "О специальном порядке исполнения иностранными покупателями обязательств перед российскими поставщиками природного газа».NEW
87. 
Официальное разъяснение Банка России от 29.04.2022 N 5-ОР "О применении отдельных положений Указа Президента Российской Федерации от 5 марта 2022 года N 95 "О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами" и Указа Президента Российской Федерации от 31 марта 2022 года N 172 "О специальном порядке исполнения иностранными покупателями обязательств перед российскими поставщиками природного газа».NEW
88. 
Указ Президента Российской Федерации от 03.05.2022 № 252 "О применении ответных специальных экономических мер в связи с недружественными действиями некоторых иностранных государств и международных организаций".NEW
89. 
Минфин США распространил действие указов Президента США № 14024 и №14071 на ограничение услуг по бухгалтерскому учету, трастовых услуг, аудиторских услуг, услуг кредитного рейтинга и консалтинг для граждан или поденных РФ.NEW
90. 
Установлены ли ограничения на совершение нерезидентами РФ операций в рублях?NEW
91. 
Разъяснения применения Указов № 126 и №172.NEW
92. 
Решение СД Банка России о неприменении ограничения по 30%-ному порогу авансирования к отдельным видам контрактов (договоров). NEW
93. 
Предписание Банка России от 16.05.2022 № 03-12-4/4242.NEW

94 Указ от 23.05.2022 № 303 "О внесении изменений в Указ Президента Российской Федерации от 28 февраля 2022 г. № 79 "О применении специальных экономических мер в связи с недружественными действиями Соединенных Штатов Америки и примкнувших к ним иностранных государств и международных организаций".NEW
95. 
Указ Президента Российской Федерации от 27.05.2022 № 322 " О некоторых вопросах реализации Государственной программы по оказанию содействия добровольному переселению в Российскую Федерацию соотечественников, проживающих за рубежом".NEW
96. 
Официальное разъяснение Банка России от 20.05.2022 № 6-ОР "О применении отдельных положений Указа Президента Российской Федерации от 28 февраля 2022 года № 79 "О применении специальных экономических мер в связи с недружественными действиями Соединенных Штатов Америки и примкнувших к ним иностранных государств и международных организаций", Указа Президента Российской Федерации от 1 марта 2022 года № 81 "О дополнительных временных мерах экономического характера по обеспечению финансовой стабильности Российской Федерации", Указа Президента Российской Федерации от 5 марта 2022 года № 95 "О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами" и Указа Президента Российской Федерации от 18 марта 2022 года № 126 "О дополнительных временных мерах экономического характера по обеспечению финансовой стабильности Российской Федерации в сфере валютного регулирования".NEW

Наумов Александр Евгеньевич

Наумов Александр Евгеньевич

Преподаватель

Преподаваемые направления

Внутренний котроль, Внутренний аудит, Противодействие легализации, Валютный контроль, Юриспруденция, Международные операции, Платежные операции

Профессиональная деятельность

Председатель экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннего контроля и регуляторного (комплаенс) риска при ЭКС Комитета Совета Федерации Федерального собрания Российской Федерации по бюджету и финансовым рынкам и при ЭС Комитета Государственной Думы Федерального собрания Российской Федерации по финансовому рынку, Заместитель Руководителя Национального совета финансового рынка
Выдаваемый документ
Сертификат установленного образца
Выдаваемый документ
14 500 р.
Форма обучения:
Очно, Вебинар
Выдаваемый документ
Сертификат установленного образца
Выдаваемый документ