Целевой инструктаж для начинающих по ПОД/ФТ в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом

12
Декабря 2022
1
день с 15:30
Форма обучения
ОчноВебинар

Анонс

Целевой инструктаж — вид обязательного обучения, проводится в целях обеспечения исполнения требований Федерального закона от 07.08. 2001г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и на основании нормативных правовых актов в данной сфере, для предотвращения и профилактики правонарушений и во избежании санкций со стороны надзорных органов для ответственных сотрудников и руководителей компаний.

Выдаваемый документ:
Свидетельство установленного образца

Новогодняя акция: 
СКИДКА 25% на все однодневные семинары в декабре 2022 года

Скидка: -25%
8 900 р.
6 675 р.
Форма обучения:
Очно, Вебинар

Содержание мероприятия

• Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся некредитными организациями, по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации:
-   общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, затрагивающих вопросы ПОД/ФТ на финансовом рынке;
-   федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере ПОД/ФТ.
• Организация и проведение надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг:
-   типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок;
-   Принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.
• Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся некредитными организациями:
-   рекомендации по разработке и согласованию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
-   программа идентификации и изучения клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ;
-   порядок выявления операций, подлежащих обязательному контролю в целях ПОД/ФТ;
-   разработка критериев выявления и определения признаков необычных сделок.
• Порядок подготовки и обучения кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся некредитными организациями:
-   квалификационные требования к специальным должностным лицам ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления;
-   права и обязанности специального должностного лица;
-   требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения.
• Изучение типологий и характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма на финансовом рынке.

- Краткий обзор основных событий в сфере ПОД/ФТ в 2022 году: платформа ЗСК, определение Советом Директоров Банка России критериев отнесения Банком России юридических лиц к группам риска совершения подозрительных операций).
- Обзор последних изменений в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», вступающих в силу в 2022 году, в том числе:
  - повышение порога обязательного контроля;
  - определение Росфинмониторингом иных, «временных» операций обязательного контроля»;
  - смягчение отдельных требований в части идентификации и обновления идентификационных сведения;
  - изменение с 01.12.2022 порядка применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества по решениям Совбеза ООН;
  - направление сведений в Росфинмониторинг о подозрительной деятельности.

- Комментарий к Федеральным законам от 21.12.2021 № 423-ФЗ, от 30.12.2021 № 483-ФЗ, от 16.04.2022 № 112-ФЗ, от 28.06.2022 № 219-ФЗ, от 14.07.2022 № 331-ФЗ, а также к актуальным законопроектам.
- Практика применения Федерального закона от 13.07.2020 № 208-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в целях совершенствования обязательного контроля»: контроль операций НКО, отмена «накопительного» подхода.
- Практические вопросы по линии ПОД/ФТ: идентификация клиентов (виды, способы, процедуры), работа НФО с Перечнями Росфинмониторинга, замораживание денежных средств или иного имущества, приостановление операций, реализация ПВК по ПОД/ФТ. Популярные вопросы.
- Новая редакция порядка представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7 и 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», основные изменения (версия 2.0).
- Типовые недостатки в деятельности НФО по линии по ПОД/ФТ. Ответы на вопросы слушателей.

Представитель Банка России

Представитель Банка России

Преподаватель

Преподаваемые направления

Противодействие легализации

Профессиональная деятельность

Сотрудник Управления правового и методического обеспечения финансового мониторинга и валютного контроля Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России
Зезюлин Кирилл Викторович

Зезюлин Кирилл Викторович

Преподаватель

Преподаваемые направления

Ценные бумаги, Противодействие легализации

Профессиональная деятельность

Независимый эксперт-практик в области ПОД/ФТ, многолетний опыт Банка России
Выдаваемый документ
Сертификат установленного образца
Выдаваемый документ
Скидка: -25%
8 900 р.
6 675 р.
Форма обучения:
Очно, Вебинар
Выдаваемый документ
Сертификат установленного образца
Выдаваемый документ