Основные изменения в системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг. Комментарии Банка России
Анонс
Выдаваемый документ:
Сертификат установленного образца
Новогодняя акция:
СКИДКА 25% на все однодневные семинары в декабре 2022 года
Содержание мероприятия
1. Изменения законодательства о рынке ценных бумаг в части внутреннего контроля. Указание Банка России от 28 декабря 2020г. № 5683-У «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг» (зарегистрировано в Минюсте России 5 февраля 2021г.).
2. Требования к организации и осуществлению профессиональным участником внутреннего контроля и внутреннего аудита.
3. Требования к внутренним документам профессиональных участников рынка ценных бумаг, связанным с организацией и функционированием системы внутреннего контроля.
4. Указание Банка России № 5666-У от 16.12.2020 «О внесении изменений в Положение Банка России от 27.07.2015 № 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг».
