Стратегия развития и поддержания в банке эффективной Службы внутреннего контроля. Углубленный практикум по обеспечению внутреннего контроля. Современные и эффективные методологические, практические подходы по вопросам управления регуляторным риском.

Стратегический менеджмент в Службе внутреннего контроля (СВК).
Организация эффективной СВК:
- стратегические цели СВК с учетом СOSO ERM. Грамотная постановка стратегических и тактических задач для целей успешного развития современной СВК. Тренировка и отработка навыков правильного формулирования целей и задач СВК:
- алгоритм определения СВК характеру и масштабам деятельности;
- важные навыки и компетенции для сотрудников СВК;
- профессиональная этика сотрудников СВК  (практикум по реализации этики);
- правильное позиционирование СВК и стратегия построений отношений с менеджментом, объектами контроля и мониторинга регуляторных рисков. Развитие культуры лояльности и правильного отношения к регуляторному-риску и к внутреннему контролю;
- риск-ориентированный план работ СВК;
- профессиональные международные тренды и изучение качественных изменений технологий работ;
- эффективная организация процесса согласования СВК внутренних документов. Цели и задачи, распаковка регуляторного риска уже на этапе согласования. Техники, инструменты, методология.
Организация эффективной СВК (продолжение):
- обеспечение эффективного контроля соблюдения  требований законодательства и внутренних политик, документов (практические рекомендации по разработке комплаенс программ защиты от регуляторного (комплаенс) риска);
- контроль отношений аутсорсинга (Outsourcing Arrangements);
- цели и задачи оценки экономической эффективности  заключаемых договоров ГПХ, операций и сделок;
- коммуникации и эффективное взаимодействие с надзорными органами, методология взаимодействия;
- обеспечение мониторинга эффективности процесса (своевременного и полного) рассмотрения клиентских жалоб;
- принятие мер, направленных на снижение регуляторных (комплаенс) рисков(Сlient Complaints Handling);
- выявление конфликтов интересов (Managing Conflicts of Interest);
- организация эффективных внутренних тренингов и консультирование по вопросам внутреннего контроля и  управления регуляторным (комплаенс) риском;
- иные аспекты.
Управление регуляторным риском:
- принципы, цели, задачи  управления регуляторным риском;
- культура управления (комплаенс) регуляторным риском в рамках модели «трех линий защиты»;
- эффективные методы и способы выявления, идентификации, оценки регуляторного риска (кейсы с примерами лучших практик, связанных с отнесением различных  проблем в работе подразделений к событиям регуляторного риска);
- подходы к определению убытков из-за несоблюдения законодательства РФ, стандартов СРО, внутренних документов организации;
- регуляторный риск в системе управления рисками, в т.ч. риском капитала;
- изменения в «Журнале учета событий регуляторного риска» с учетом новой редакции СOSO ERM.

Мониторинг регуляторного риска.
- современные методы и способы организации мониторинга регуляторных (комплаенс) рисков. Новые методологические подходы (практики американских и европейских банков 2017г.)new!
- оформление результатов мониторинга и формирование информационной базы (data room) регуляторного риска;
- мониторинг регуляторного риска для целей COBIT. 

Практические аспекты деятельности подразделений «второй линии защиты»:
-  профессиональные принципы и этика;
- подходы к обеспечению эффективной функции «второй линии защиты»;
- примеры неправильных действий, способных привести к конфликту интересов, нарушению независимости и объективности деятельности;
- документирование и методология  деятельности СВК;
- профессиональная сертификация специалистов по самооценке контроля и комплаенсу;
- роль СВК (комплаенса) в процессе выявления и предотвращения мошенничества:
     -- сознательное обхождение контроля; вопросы, требующие особого внимания;
     -- автоматизация процедур контроля;
     -- роль СВК (комплаенса) в системе управления рисками по вопросам противодействия коррупции, коммерческому подкупу. Корректное исполнение кредитными организациями федерального законодательства о противодействии коррупции. Эффективные действия СВК в рамках мониторинга регуляторных рисков, иные аспекты деятельности СВК, связанные с защитой банка от рисков и исполнения законодательства о противодействии коррупции.
Модели и стандарты, обеспечивающие эффективное функционирование системы внутреннего контроля и управления рисками. 

Анализ лучших международных и российских практик по вопросам организации системы внутреннего контроля и управления рисками: SOX; СOSO ERM; Euro-SOX; J-SOX; PCAOB; COBIT:
     -- цели и задачи  внутреннего контроля в системе корпоративного управления и в системе управления рисками;
     -- управленческая отчетность по вопросам ВК первой линии защиты;
     -- оценка эффективности системы ВК;
     -- управление эффективностью;
     -- модель «Трех линий» в среде эффективной оценки рисков и контроля»;
     -- распределение ответственности и ролей, передовой опыт международных и российских банковских групп;
     -- сложности в организации и функционировании модели (риски и конфликты интересов);
     -- обеспечение мониторинга системы внутреннего контроля  в соответствии с требованиями Банка России. Структура внутреннего документа по вопросам организации и осуществления мониторинга внутреннего контроля;
     -- автоматизация системы корпоративного управления. Концепция непрерывного мониторинга.

Анализ факторов рисков системы внутреннего контроля:
- изучение недостатков и нарушений в документировании процессов и процедур внутреннего контроля:
- изучение рисков и недостатков в системе корпоративных контролей (последствия для банков и бизнеса).
Методология и документирование системы внутреннего контроля в кредитных организациях (рекомендации по развитию и совершенствованию  системы документирования внутреннего контроля):
- определение объектов внутреннего контроля;
- процессов и процедур внутреннего контроля;
- методов и способов контроля и т.д. 

Информации и коммуникации. Система управленческой отчетности по вопросам организации внутреннего контроля и управления регуляторными рисками:
- определение периодичности и порядка рассмотрения отчетов по совершенствованию внутреннего контроля и результатов мониторинга внутреннего контроля уполномоченными органами управления и органами системы внутреннего контроля кредитной организации;
- оценка эффективности системы внутреннего контроля советом директоров.

Методология и документирование дизайна внутреннего контроля:
- основные аспекты организации и регламентации  первой, второй  и третьей «линий» от риска;
- система и структура некоторых внутренних документов по вопросам организации и обеспечения внутреннего контроля;
- международные методики (матрицы) тестирования процессов и процедур внутреннего контроля (Risk control self assessment).
Бизнес-компетенция сотрудников СВК (soft skills):
- коммуникативная компетентность сотрудников СВК;
- техники проведения интервьюирования необходимые для выявления значимых регуляторных рисков в целях осуществления эффективного мониторинга. 
Бизнес-компетенция сотрудников СВК (soft skills):
- навыки и специальные эффективные техники работы с мероприятиями по результатам устранения, выявленных нарушений (разбор конкретных кейсов);
- корректность изложения материала (мыслей), деловой этикет сотрудника СВК;
- навыки и умение противостоять манипуляциям;
- убедительность аргументов и  борьба с возражениями, ограничивающими убеждениями и стереотипным мышлением.  

Управление конфликтами:
- конфликтные ситуации с которыми сталкиваются контролирующие работники;
- предотвращение конфликтов;
- тактика поведения в конфликтной ситуации.