ПОД/ФТ: «Сомнительные операции»

22
Июня 2023
1
день с 11:00
Форма обучения
ОчноВебинар

Анонс

- Национальная оценка риска 2022 год.
- Информационное письмо Банка России от 16.03.2022 № 019-12/1796 «О повышении внимания к отдельным операциям клиентов».
- Информационное письмо Банка России от 29.11.2022 № ИН-08-12/135 "О некоторых вопросах, связанных с Федеральным законом от 14.07.2022 N 255-ФЗ» (о контроле операций иноагентов).
- Типология отмывания денег c использованием инвестиционных монет.

Выдаваемый документ:
Сертификат установленного образца

Действующие акции: 
1. СКИДКА 10% при записи двух и более участников;
2. СКИДКА 10% для всех участников организаций использующих электронный документооборот (СБИС, ДИАДОК).

16 500 р.
Форма обучения:
Очно, Вебинар

Содержание мероприятия

Определение Сомнительных операций – комментарии Директора юридического Департамента Банка России.

Критерии высокой вовлеченности в проведение сомнительных операций:
- Изменение общих критериев контроля объема сомнительных операций (от Письма ЦБР 172-Т к Письму ЦБР № ИН-01-12/40.);
- Понятие «сомнительные финансовые операции» в законодательстве РФ – Распоряжение Правительства РФ от 05.05.2017 № 870-Р о типовом соглашении ФТС с иностранной таможенной службой.

Методические рекомендации Банка России, Росфинмониторинга, ФНС по сомнительным операциям:
- Контролируемый транзит (коды вида признака 1414 и 1813) в свете Письма Банка России от 31.12.2014 № 236-Т;
- операции по спец. счетам платежных агентов - Методические рекомендации от 02.04.2015 9-МР;
- использование почтовых переводов для целей обналичивания средств - Методические рекомендации ЦБР от 02.04.2015 10-МР;
- приобретение резидентами-импортерами товаров по цене, существенно превышающей рыночную - Методические рекомендации ЦБР от 05.05.2015 12-МР (Комментарии ЦБР по порядку применения);
- ГИБРИД вывод средств через ценные бумаги - Методические рекомендации ЦБР от 15.07.2015 17-МР и 18-МР;
- обналичивание средств через розничную торговлю - Методические рекомендации ЦБР от 04.12.2015  35-МР;
- Письмо ФНС от 24 декабря 2015 г. N ЕД-4-222729 рекомендации по сомнительным операциям;
- о контроле за транзитными "спящими" счетами - Методические рекомендации ЦБР от 13.04.2016 10–МР;
- об усилении контроля за БПА - Методические рекомендации ЦБР от 14.04.2016 11-МР;
- О порядке выявления и идентификации бенефициарных владельцев - Методические рекомендации ЦБР от 27.06.2017 12-МР.
Особые случаи сомнительных операций:
-«веерная» обналичка;
- обналичивание через «поддельные решения арбитражных судов» Методические рекомендации ЦБ № 4-МР от 02.02.2017;
- Методические рекомендации ЦБ о повышении внимания кредитных организаций к отдельным операциям клиентов от 09.02.2017 № 5-МР;
- обналичивание через «поддельные решения комиссий по трудовым спорам»;
- «карусельная схема»;
- схемы, связаные с незаконным экспортом леса;
- Об усилении эффективности процедур реализации требований статьи 7.3 Федерального закона 115-ФЗ (ИПДЛ, ДЛМПО, РПДЛ). - Методические рекомендации ЦБР от 27.06.2017 №13-МР;
- Уплата налогов в незначительном объеме и дополнительных критериях клиентов, совершающих сомнительные транзитные операции о контроле с помощью IP, MAC,адресов и номера SIM карты  - Методические рекомендации ЦБР от 21.07.2017 №18-МР;
- Об особенностях выявления сомнительных операций по обналичиванию с корпоративных карт. - Методические рекомендации ЦБР от 21.07.2017 №19-МР.

Отказ в заключении договора банковского счета (вклада), расторжении банковского счета (вклада), в выполнении операции в отношении клиента:
- Основания отказа – закон № 115-ФЗ;
- Указание Банка России № 4077-У Порядок информирования о случаях отказа;
- Положение Банка России № 550-П О порядке уведомления финансовых организаций о случаях отказа;
- Рекомендации Банка России об учете информации при оценке риска Информационное письмо ЦБР (от 15.06.2017 №ИН-014-12/29);
- Рекомендации Банка России по учету отказов при определении степени (уровня) риска клиента Информационное письмо ЦБР (от 10.11.2017 29-MP);
- Законопроект о механизме реабилитации «отказников»;
- Рекомендации по механизму управления повышенным риском.

Наумов Александр Евгеньевич

Наумов Александр Евгеньевич

Преподаватель

Преподаваемые направления

Внутренний котроль, Внутренний аудит, Противодействие легализации, Валютный контроль, Юриспруденция, Международные операции, Платежные операции

Профессиональная деятельность

Председатель экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннего контроля и регуляторного (комплаенс) риска при ЭКС Комитета Совета Федерации Федерального собрания Российской Федерации по бюджету и финансовым рынкам и при ЭС Комитета Государственной Думы Федерального собрания Российской Федерации по финансовому рынку, Заместитель Руководителя Национального совета финансового рынка
Выдаваемый документ
Сертификат установленного образца
Выдаваемый документ
16 500 р.
Форма обучения:
Очно, Вебинар
Выдаваемый документ
Сертификат установленного образца
Выдаваемый документ