Целевой инструктаж для начинающих по ПОД/ФТ в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом

Июля 2023

день с 15:30

Форма обучения

ОчноВебинар

Анонс

Целевой инструктаж — вид обязательного обучения, проводится в целях обеспечения исполнения требований Федерального закона от 07.08. 2001г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и на основании нормативных правовых актов в данной сфере, для предотвращения и профилактики правонарушений и во избежании санкций со стороны надзорных органов для ответственных сотрудников и руководителей компаний.

Выдаваемый документ:
Свидетельство установленного образца

Действующие акции:
1. СКИДКА 10% при записи двух и более участников
2. СКИДКА 10% для всех участников организаций использующих электронный документооборот (СБИС, ДИАДОК)

8 900 р.

Записаться

Форма обучения:

Очно, Вебинар

Содержание мероприятия

• Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся некредитными организациями, по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации:

- общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, затрагивающих вопросы ПОД/ФТ на финансовом рынке;

- федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере ПОД/ФТ.

• Организация и проведение надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг:

- типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок;

- Принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.

• Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся некредитными организациями:

- рекомендации по разработке и согласованию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;

- программа идентификации и изучения клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ;

- порядок выявления операций, подлежащих обязательному контролю в целях ПОД/ФТ;

- разработка критериев выявления и определения признаков необычных сделок.

• Порядок подготовки и обучения кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся некредитными организациями:

- квалификационные требования к специальным должностным лицам ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления;

- права и обязанности специального должностного лица;

- требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения.

• Изучение типологий и характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма на финансовом рынке.

- Основные события в сфере ПОД/ФТ в 2023 году.
- Обзор последних (на дату семинара) изменений в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Актуальные законопроекты.
- Обзор изменений в нормативные акты Банка России в 2023 году. Комментарий к Указаниям от 07.12.2022 № 6308-У, от 04.04.2023 № 6396-У и 6307-У и последних информационных писем Банка России.
- Обзор последних нормативных актов Правительства Российской Федерации и Росфинмониторинга по линии ПОД/ФТ/ФРОМУ и распространяющихся на НФО.
- Новый информационный ресурс «Проверка наличия сведений об отнесении юридических лиц и индивидуальных предпринимателей к группе высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций»: что планируется.
- Практика применения Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Актуальные вопросы в части проведения идентификации, особенности идентификации отдельных категорий граждан, делегирования идентификации и обновления сведений, квалификации операций в качестве обязательного контроля, замораживания денежных средств или иного имущества, организации внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ и т.д.
- Типовые недостатки в деятельности НФО по линии по ПОД/ФТ. Полезные ссылки.
- Ответы на вопросы слушателей.

Представитель Банка России

Преподаватель

Преподаваемые направления

Противодействие легализации

Профессиональная деятельность

Сотрудник Управления правового и методического обеспечения финансового мониторинга и валютного контроля Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России

Зезюлин Кирилл Викторович

Преподаватель

Преподаваемые направления

Ценные бумаги, Противодействие легализации