Практическая реализация Федерального закона от 27.07.2011 № 224-ФЗ. Противодействие незаконному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.
Анонс
- Инструкция ЦБ № 201-И о порядке проведения проверок по Инсайду в редакции Указания от 26.09.2024 № 6862-У.
- Ответ Банка России о применении 8-й редакции Рекомендаций НСФР критериев Автодетектирования на признаки НИИИиМР
Выдаваемый документ:
Сертификат установленного образца.
1. СКИДКА 10% при записи двух и более участников
2. СКИДКА 10% для всех участников организаций использующих электронный документооборот (СБИС, ДИАДОК)
Содержание мероприятия
1. Инсайдерская информация, что это?
2. Инсайдеры. Виды инсайдеров. Как определить инсайдера: матрица инсайдеров. Особенности определения инсайдеров организациями, указанными в пунктах 5, 6 и 8 статьи 4 Федерального закона № 224-ФЗ.
3. Требования, предъявляемые к кредитным организациям.
4. Составление Перечня инсайдерской информации и Списка инсайдеров.
5. Ограничения, накладываемые на лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации.
6. Порядок доступа к инсайдерской информации, охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Федерального закона № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".
7. Методы защиты инсайдерской информации.
8. Порядок направления уведомлений о включении и исключении в список инсайдеров с планируемыми изменениями.
9. Порядок направления списка инсайдеров организаторов торговли с планируемыми изменениями.
10. Порядок направления инсайдерами уведомлений о совершаемых операциях с планируемыми изменениями.
11. Критерии манипулирования рынком.
12. Требования, предъявляемые к контролеру проф. участника по инсайду (ПНИИИМР), отчетность контролера ПНИИИМР, разъяснения вопросов применения Приказа ФСФР № 12-32/пз-н.
13. Ответственность за неправомерное использование инсайдерской информации и манипулирование рынком, связь преступлений на финансовом рынке с легализацией преступных доходов и финансированием терроризма.
14. Обязанности организаторов торговли, СРО и СБРФР, Порядок совместных проверок кредитных организаций со стороны СБРФР. Форма запроса в кредитную организацию.
15. Примеры незаконного инсайда и случаи манипулирования рынком.
16. Рекомендации по обеспечению рыночного поведения и справедливой конкуренции при совершении операций на финансовых рынках, а также предотвращению недобросовестных практик.
17. Федеральный закон от 03.08.2018 № 310-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и отдельные законодательные акты Российской Федерации».
18. Упрощение применения процедур для эмитентов иностранных ценных бумаг (Федеральный закон 218-ФЗ).
19. Рекомендации по организации, построению и функционированию «Китайских стен» в целях обращения со служебной информацией и предотвращения ее неправомерного использования.
20. Разъяснения Банка России по порядку включения в список инсайдеров лиц, указанных в пункте 7 статьи 4 Закона 224-ФЗ.
21. Методических рекомендации Банка России от 23.03.2016 № 8-МР по установлению критериев существенного отклонения цены, спроса, предложения и объема торгов неликвидными ценными бумагами. Приказ ФСФР России от 24.01.2012 № 12-4/пз-н, которым были утверждены указанные Методические рекомендации ранее, не подлежит применению.
22. Методические рекомендации №23-МР по разработке и утверждению порядка доступа к инсадерской информации и правил охраны ее конфиденциальности.
23. Схема использования инсайдерской информацией для осуществления мошеннических действий. Раскрыта Банком России в декабре 2016 года.
24. Указание Банка России от 27 февраля 2017 года № 4301-У «Об утверждении формы письменного требования (запроса) о представлении документов, объяснений, информации к органам, организациям, юридическим и физическим лицам в соответствии с частью 1 статьи 16 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
25. Федеральный закон от 11.06.2021 № 162-ФЗ «О внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях» (МЕХАНИЗМ СДЕЛКИ С РЕГУЛЯТОРОМ).
26. Федеральный закон от 11.06.2021 №161-ФЗ О внесении изменений в статью 76.3 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации" и Федеральный закон "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".
27. Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения объема торгов иностранной валютой от 13.04.2018 № 10-МР.
28. Методические рекомендации НСФР по критериям ПНИИИиМР на контроль в профучастниках.
28. Информационное письмо Банка России. Об участии физ лиц в сделках маркет-мейкеров.
29. Постановление Правительства РФ от 09.04.2019 № 416 «Об особенностях раскрытия инсайдерской информации, подлежащей раскрытию в соответствии с требованиями Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» .
30. Указание Банка России от 01.08.2019 № 5222-У «О требованиях к правилам внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3 - 8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
31. Методические рекомендации НСФР – Типовые Правила внутреннего контроля в целях ПНИИИиМР версия 2 от 28.02.2020.
32. Указание Банка России от 27.09.2021 №5946-У «О перечне инсайдерской информации юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному 2 использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», а также о порядке и сроках её раскрытия» (взамен 5326-У). Указание Банка России от 28.06.2023 № 6476-У «О изменении в приложение к Указанию Банка России от 27.09.2021 №5946-У».
33. Указания Банка России от 22.04.2019 № 5129-У «О порядке передачи юридическими лицами, указанными в пунктах 1, 3 – 7, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», организатору торговли, через которого совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, по его требованию списка инсайдеров».
34. Указание Банка России от 22.04.2019 № 5128-У «О порядке и сроках предоставления информации инсайдерами, получившими предусмотренный частями 1 – 3 статьи 10 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» запрос об осуществленных ими операциях». Указание Банка России от 16.11.2020 №5621-У О внесении изменений в Указание №5128-У.
35. Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения цены, спроса и предложения неликвидных ценных бумаг от 11.03.2019 № 8-МР.
36. Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения объема торгов ценными бумагами от 11.03.2019 № 7-МР.
37. Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения объема торгов производными финансовыми инструментами от 11.03.2019 № 6-МР.
38. Указания Банка России от 22.04.2019 № 5130-У «О порядке направления в Банк России инсайдером уведомления, содержащего инсайдерскую информацию, подлежащую раскрытию в соответствии с требованиями Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», которая не раскрывается, в случае если инсайдер раскрывает указанную информацию в ограниченных составе и (или) объеме».
39. Ответ Роскомнадзора по получению согласия связанных лица.
40. Указание Банка России от 06.05.2019 №5140-У (вместо №2723-У) Об инсайдерской информации Банка России.
41. Инструкция ЦБ № 201-И о порядке проведения проверок по Инсайду в редакции Указания от 23.06.2022 № 6179-У.NEW
42. Информационное письмо № ИН-06-39/93 "О разработке и внедрении кодексов этики финансового аналитика"
43. Информационное письмо Банка России от 20.04.2020 № ИН-06-39/77 О неприменении Банком России мер за отдельные нарушения требований законодательства РФ в сфере противодействия НИИИМР.
44. Указание Банка России от 09.01.2023 № 6353-У «О порядке и условиях поддержания цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром в соответствии с частями 3 и 3.1 статьи 5 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», а также о требованиях к осуществляющим указанное поддержание участникам торгов и клиентам участников торгов».NEW
45. Указание Банка России от 02.02.2021 № 5720-У Банка России «О порядке уведомления лица, включенного в список инсайдеров, о его включении в такой список и исключении из него».
46. Указания Банка России от 14.09.2020 № 5549-У «О порядке уведомлений организаторами торговли и участниками торговли о нестандартных сделках».
47. Информация Банка России «Совершение операций по скупке акций эмитента через сторонние компании с использованием инсайдерской информации о направлении публичной оферты».
48. Ответы Банка России на вопросы применения п 1.2.4.12. и п 1.7 Указания №5222-У, а также контроль операций «связанных с инсайдерами лиц».
49. Законопроект о внесении изменений в Закон № 224-ФЗ, в части в части усовершенствования правового регулирования порядка приобретения акционерным обществом собственных акций.
50. Проект указания Банка России «Об определении исчерпывающего перечня действий, относящихся к манипулированию рынком, в целях реализации функций Банка России, предусмотренных статьей 13 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
51. Сборник технологий недобросовестных практик, связанных с осуществлением сделок с финансовыми инструментами на рынке ценных бумаг.
52. Важные изменения при формировании списка инсайдеров лиц, указанных в пункте 5 статьи 4 Федерального закона №224-ФЗ.
53. Указание Банка России от 23.12.2021 № 6033-У «О соглашении с Банком России, предусмотренном статьей 11.1 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» NEW.
54. ЗП 50908-8 о внесении изменений в 224-ФЗ (Инсайд в части регулирования маркет-мейкеров).
55. Рекомендации по формулировке критериев существенности при операциях с иностранной валютой. NEW
56. Методические рекомендации по определенно существенного отклонения заявок и сделок (Критерии автодетектирования версия 6).
57. Информационное письмо Банка России от 13.04.2022 №ИН-018-28/55 «О направлении уведомлений, содержащих информацию или инсайдерскую информацию, которая не раскрывается (не предоставляется)».NEW
58. Информационное письмо ЦБ №ИН-02-28/59 «О нераскрытии информации по решению Совета Директоров ЦБ от 14.04.2022».NEW
59. Разъяснение Банка России по вопросу включения в список инсайдеров лиц, получивших доступ к нераскрытой отчетности. Рекомендации к применению NEW
60. Федеральный закон от 14.07.2022 № 330-ФЗ «О внесении изменений в статью 5 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» и статьи 5 и 15 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
61. Информационное письмо от 14.06.2022 № ИН-02-28/81 противодействие недобросовестным практикам при раскрытии информации инсайдерами.
62. Федеральный закон от 07.10.2022 № 381-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".NEW
63. Федеральный закон от 19.12.2022 №519-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и приостановлении действия отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» (в части регулирования корпоративных отношений и упрощения ряда норм законодательства о ПНИИИиМР)».NEW
64. "Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения объема торгов товарами" (утв. Банком России 17.01.2023 N 1-МР).NEW
65. Законопроект № 210089-8 «О внесении изменений в статью 16 Федерального закона "Об организованных торгах" и статью 12 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (в части повышения эффективности организованных торгов национальными валютами, а также механизма осуществления расчетов в национальных валютах) NEW
66. Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения цены ценных бумаг и фьючерсных договоров (утв. Банком России 20.02.2023 № 3-МР).NEW
67. Законопроект № 210089-8 «О внесении изменений в статью 16 Федерального закона "Об организованных торгах" и статью 12 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (в части повышения эффективности организованных торгов национальными валютами, а также механизма осуществления расчетов в национальных валютах) NEW
68. Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения цены ценных бумаг и фьючерсных договоров (утв. Банком России 20.02.2023 № 3-МР).NEW
69. Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения спроса и предложения ценных бумаг (утв. Банком России 20.02.2023 № 4-МР).NEW
70. "Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения ЦЕНЫ иностранной валюты" (утв. Банком России 05.06.2023 N 7-МР).NEW
71. Законопроект № 373080-8 «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (в части полномочий Банка России по противодействию инсайду)
72. Проект указания Банка России «О форме (формате) и порядке направления инсайдерами в Банк России уведомления, содержащего инсайдерскую информацию, которая не раскрывается». Ответы Банка России по корректировке проектов НПА, касающихся уведомлений инсайдерами и эмитентами о нераскрытии информации. NEW
73. Инициативы финансовых организаций по модернизации порядка составления и ведения Перечня инсайдерской информации.
74. Ответы на вопросы.