Учёт аффилированных лиц в кредитной организации

1. Аффилированные лица в системе корпоративного управления кредитной организации.
1.1. Требования законодательства и рекомендации Банка России в части регулирования отношений кредитных организаций с аффилированными лицами.
1.2. Применение писем Банка России от 13.09.2005 г. № 119-Т "О современных подходах к организации корпоративного управления в кредитных организациях" и от 07.02.2007 г. № 11-Т "О перечне вопросов для проведения кредитными организациями оценки состояния корпоративного управления".

2. Понятия аффилированных лиц кредитной организации.
2.1. Применение понятия "группа лиц" в целях учета аффилированных лиц кредитной организации.
2.2. Отнесения к группе лиц в рамках Федерального закона от 26.07.2006 г. № 135-ФЗ "О защите конкуренции".

3. Требования Банка России к ведению учета аффилированных лиц в кредитных организациях.

4. Применение Указания Банка России от 06.07.2020 № 5432-У « О внесении изменений в Положения Банка России от 26.12.2017 № 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся"»

5. Применение Указания Банка России от 26.12.2017 № 4668-У « О внесении изменений в Указания Банка России № 3277-У от 11.06.2014 г.  «О методике оценки финансовой устойчивости банка в целях признания ее достаточной для участия в системе страхования вкладов».
6. Указание Банка России от 14.11.2022 № 6314-У "О внесении изменений в пункты 1 и 2 Указания Банка России от 17 ноября 2016 года № 4203-У "О признаках возможной связанности лица (лиц) с кредитной организацией".NEW

7. Письмо ФАС России № СП/102596/20, Банка России № ИН-06-28/163 от 24.11.2020 «О некоторых вопросах, связанных с раскрытием информации об аффилированных лицах»

8. Информация Банка России о перечне ошибок, наиболее часто выявляемых при рассмотрении комплектов документов, представляемых в связи с приобретением более 30 процентов акций акционерного бщества в отношении аффилированных лиц.

9. Указание Банка России от 06.06.2023 № 6435-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 9 июня 2021 года № 5814-У". NEW

10. Указание Банка России от 10.04.2023 № 6406-У "О формах, сроках, порядке составления и представления отчетности кредитных организаций (банковских групп) в Центральный банк Российской Федерации, а также о перечне информации о деятельности кредитных организаций (банковских групп)". NEW

11. Информационное письмо Банка России от 6 сентября 2023 г. № ИН-02-14/53 “О представлении кредитными организациями в Банк России сведений о своих акционерах (участниках) и иных лицах”.NEW

12. Как направить первый отчет по форме  0409053 Указание № 6406-У(срок, какой код использовать, все ли кредитные организации должны направить или только те, у которых возникли события?);

13. Порядок направления отчетности по акционерам и аффилированным лицам кредитной организации до 31.12.2023г.;

14. По какой форме направлять отчетность с января по февраль 2024 года?

15. Ответы на вопросы аудитории.