Практика реализации внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. Риски нарушений и ответственность.

20
Июня 2024
1
день с 10:00
Форма обучения
ОчноВебинар

Анонс

Лектор - кандидат экономических наук, эксперт финансового рынка с большим стажем на руководящих должностях в надзорных подразделениях Банка России, спикер ведущих российских финансовых конференций, автор публикаций по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Выдаваемый документ:
Сертификат установленного образца (№1485-У)

Действующие акции: 
СКИДКА 10% при записи двух и более участников
СКИДКА 10% для всех участников организаций использующих электронный документооборот (СБИС, ДИАДОК)
16 500 р.
Форма обучения:
Очно, Вебинар

Содержание мероприятия

1. Система контроля и надзора за соблюдением законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

2. Последние изменения в законодательстве в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

3. Организация внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ в банках. Особенности совершенствования ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.


4. Вопросы идентификации клиентов, их представителей и выгодоприобретателей, в т.ч. с привлечением сторонних организаций.

5. Изучение деятельности клиентов и оценка уровня риска. Организация сбора и хранения документов.

6. Выявление операций, подлежащих контролю, и информирование Росфинмониторинга.
7. Сомнительные и подозрительные операции. На что могут обратить внимание.

8. Особенности замораживания активов клиентов в установленных законодательством случаях.

9. Вопросы приостановления операций и отказа в их совершении.

10. Как организовать работу по ПОД/ФТ/ФРОМУ, чтобы предотвратить внеплановые выездные проверки.
11. Подготовка к проведению проверок Банка России. Особенности взаимодействия с рабочими группами в ходе проведения проверок. Как готовить и представлять документы по заявкам.

12. Как действовать при несогласии с вменяемыми нарушениями и рисками.

13. Меры ответственности за нарушения в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, в т.ч. санкции к должностным лицам. Как исправить ситуацию после получения предписания.

14. Вопросы и ответы.
Козлов Иван Владимирович

Представитель надзорных подразделений Банка России

Преподаватель

Преподаваемые направления

Противодействие легализации

Профессиональная деятельность

Кандидат экономических наук, эксперт финансового рынка с большим стажем на руководящих должностях в надзорных подразделениях Банка России, спикер ведущих российских финансовых конференций, автор публикаций по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ
Выдаваемый документ
Сертификат установленного образца
Выдаваемый документ
16 500 р.
Форма обучения:
Очно, Вебинар
Выдаваемый документ
Сертификат установленного образца
Выдаваемый документ