Практическая реализация Федерального закона от 27.07.2011 № 224-ФЗ. Противодействие незаконному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

07
Августа 2024
1
день с 11:00
Форма обучения
ОчноВебинар

Анонс

- НСФР утвердил новую редакцию Матрицы инсайдеров.
- Методические рекомендации НСФР о критериях автоматического детектирования заявок и сделок (Версия 7 согласованная с Банком России).

Выдаваемый документ:
Сертификат установленного образца.

Действующие акции: 
1. СКИДКА 10% при записи двух и более участников
2. СКИДКА 10% для всех участников организаций использующих электронный документооборот (СБИС, ДИАДОК)
17 500 р.
Форма обучения:
Очно, Вебинар

Содержание мероприятия

1. Инсайдерская информация, что это?
2. Инсайдеры. Виды инсайдеров. Как определить инсайдера: матрица инсайдеров. Особенности определения инсайдеров организациями, указанными в пунктах 5, 6 и 8 статьи 4 Федерального закона № 224-ФЗ.
3. Требования, предъявляемые к кредитным организациям.
4. Составление Перечня инсайдерской информации и Списка инсайдеров.
5. Ограничения, накладываемые на лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации.
6. Порядок доступа к инсайдерской информации, охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Федерального закона № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".
7. Методы защиты инсайдерской информации.
8. Порядок направления уведомлений о включении и исключении в список инсайдеров с планируемыми изменениями.
9. Порядок направления списка инсайдеров организаторов торговли с планируемыми изменениями.
10. Порядок направления инсайдерами уведомлений о совершаемых операциях с планируемыми изменениями.
11. Критерии манипулирования рынком.
12. Требования, предъявляемые к контролеру проф. участника по инсайду (ПНИИИМР), отчетность контролера ПНИИИМР, разъяснения вопросов применения Приказа ФСФР № 12-32/пз-н.
13. Ответственность за неправомерное использование инсайдерской информации и манипулирование рынком, связь преступлений на финансовом рынке с легализацией преступных доходов  и финансированием терроризма.
14. Обязанности организаторов торговли, СРО и СБРФР, Порядок совместных проверок кредитных организаций со стороны СБРФР. Форма запроса в кредитную организацию.
15. Примеры незаконного инсайда и случаи манипулирования рынком.
16. Рекомендации по обеспечению рыночного поведения и справедливой конкуренции при совершении операций на финансовых рынках, а также предотвращению недобросовестных практик. 
17. Федеральный закон от 03.08.2018 № 310-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и отдельные законодательные акты Российской Федерации».
18. Упрощение применения процедур для эмитентов иностранных ценных бумаг (Федеральный закон 218-ФЗ).
19. Рекомендации по организации,  построению и функционированию «Китайских стен» в целях  обращения со служебной информацией и предотвращения ее неправомерного использования.
20. Разъяснения Банка России по порядку включения в список инсайдеров лиц, указанных в пункте 7 статьи 4 Закона 224-ФЗ.
21. Методических рекомендации Банка России от 23.03.2016 № 8-МР по установлению критериев существенного отклонения цены, спроса, предложения и объема торгов неликвидными ценными бумагами. Приказ ФСФР России от 24.01.2012 № 12-4/пз-н, которым были утверждены указанные Методические рекомендации ранее, не подлежит применению.
22. Методические рекомендации №23-МР по разработке и утверждению порядка доступа к инсадерской информации и правил охраны ее конфиденциальности.
23. Схема использования инсайдерской информацией для осуществления мошеннических действий. Раскрыта Банком России в декабре 2016 года.
24. Указание Банка России от 27 февраля 2017 года № 4301-У «Об утверждении формы письменного требования (запроса) о представлении документов, объяснений, информации к органам, организациям, юридическим и физическим лицам в соответствии с частью 1 статьи 16 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
25. Федеральный закон от 11.06.2021 № 162-ФЗ «О внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях» (МЕХАНИЗМ СДЕЛКИ С РЕГУЛЯТОРОМ).
26. Федеральный закон от 11.06.2021 №161-ФЗ О внесении изменений в статью 76.3 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации" и Федеральный закон "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".
27. Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения объема торгов иностранной валютой от 13.04.2018 № 10-МР.
28. Методические рекомендации НСФР по критериям ПНИИИиМР на контроль в профучастниках. 
28. Информационное письмо Банка России. Об участии физ лиц в сделках маркет-мейкеров.
29. Указание Банка России от 01.08.2019 № 5222-У «О требованиях к правилам внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3 - 8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
30. Методические рекомендации НСФР – Типовые Правила внутреннего контроля в целях ПНИИИиМР версия 2 от 28.02.2020.
31. Указание Банка России от 27.09.2021 №5946-У «О перечне инсайдерской информации юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному 2 использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», а также о порядке и сроках её раскрытия» Проект указания Банка России «О перечне инсайдерской информации юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», а также о порядке и сроках ее раскрытия».NEW
32. Указания Банка России от 22.04.2019 № 5129-У «О порядке передачи юридическими лицами, указанными в пунктах 1, 3 – 7, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», организатору торговли, через которого совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, по его требованию списка инсайдеров».
33.  Указание Банка России от 22.04.2019 № 5128-У «О порядке и сроках предоставления информации инсайдерами, получившими предусмотренный частями 1 – 3 статьи 10 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» запрос об осуществленных ими операциях». Указание Банка России от 16.11.2020 №5621-У О внесении изменений в Указание №5128-У.
34. Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения цены, спроса и предложения неликвидных ценных бумаг от 11.03.2019 № 8-МР.
35. Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения объема торгов ценными бумагами от 11.03.2019 № 7-МР.
36. Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения объема торгов производными финансовыми инструментами от 11.03.2019 № 6-МР.
37. Ответ Роскомнадзора по получению согласия связанных лица.
38. Указание Банка России от 06.05.2019 №5140-У (вместо №2723-У) Об инсайдерской информации Банка России.
39. Инструкция ЦБ № 201-И о порядке проведения проверок по Инсайду в редакции Указания от 23.06.2022 № 6179-У.
40. Информационное письмо № ИН-06-39/93 "О разработке и внедрении кодексов этики финансового аналитика".
41. Информационное письмо Банка России от 20.04.2020 № ИН-06-39/77 О неприменении Банком России мер за отдельные нарушения требований законодательства РФ в сфере противодействия НИИИМР.
42. Указание Банка России от 09.01.2023 № 6353-У «О порядке и условиях поддержания цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром в соответствии с частями 3 и 3.1 статьи 5 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», а также о требованиях к осуществляющим указанное поддержание участникам торгов и клиентам участников торгов».
43. Указание Банка России от 02.02.2021 № 5720-У Банка России «О порядке уведомления лица, включенного в список инсайдеров, о его включении в такой список и исключении из него».
44. Указания Банка России от 14.09.2020 № 5549-У «О порядке уведомлений организаторами торговли и участниками торговли о нестандартных сделках».
45. Информация Банка России «Совершение операций по скупке акций эмитента через сторонние компании с использованием инсайдерской информации о направлении публичной оферты».
46. Ответы Банка России на вопросы применения п 1.2.4.12. и п 1.7 Указания №5222-У, а также контроль операций «связанных с инсайдерами лиц».
47. Федеральный закон от 10.07.2023 № 315-ФЗ "О внесении изменений в статью 16 Федерального закона "Об организованных торгах" и Федеральный закон "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".
48. Проект указания Банка России «Об определении исчерпывающего перечня действий, относящихся к манипулированию рынком, в целях реализации функций Банка России, предусмотренных статьей 13 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
49. Сборник технологий недобросовестных практик, связанных с осуществлением сделок с финансовыми инструментами на рынке ценных бумаг.
50. Важные изменения при формировании списка инсайдеров лиц, указанных в пункте 5 статьи 4 Федерального закона №224-ФЗ.
51. Указание Банка России от 23.12.2021 № 6033-У «О соглашении с Банком России, предусмотренном статьей 11.1 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
52. Федеральный закон от 14.07.2022 № 330-ФЗ «О внесении изменений в статью 5 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» и статьи 5 и 15 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (в части развития института публичного размещения ценных бумаг на российском финансовом рынке).
53. Рекомендации по формулировке критериев существенности при операциях с иностранной валютой.
54. Методические рекомендации по определенно существенного отклонения заявок и сделок (Критерии автодетектирования версия 6).
55. Информационное письмо Банка России от 13.04.2022 №ИН-018-28/55 «О направлении уведомлений, содержащих информацию или инсайдерскую информацию, которая не раскрывается (не предоставляется)».
56. Информационное письмо ЦБ №ИН-02-28/59 «О нераскрытии информации по решению Совета Директоров ЦБ от 14.04.2022».
57. Разъяснение Банка России по вопросу включения в список инсайдеров лиц, получивших доступ к нераскрытой отчетности. Рекомендации к применению.
58. Информационное письмо от 14.06.2022 № ИН-02-28/81 противодействие недобросовестным практикам при раскрытии информации инсайдерами.
59. Федеральный закон от 07.10.2022 № 381-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".
60. Федеральный закон от 19.12.2022 №519-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и приостановлении действия отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» (в части регулирования корпоративных отношений и упрощения ряда норм законодательства о ПНИИИиМР)».
61. "Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения объема торгов товарами" (утв. Банком России 17.01.2023 N 1-МР).
62. Методические рекомендации НСФР о критериях автоматического детектирования заявок и сделок (Версия 6 согласованная с Банком России).
63. Федеральный закон от 10.07.2023 № 315-ФЗ "О внесении изменений в статью 16 Федерального закона "Об организованных торгах" и Федеральный закон "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (в части повышения эффективности организованных торгов национальными валютами, а также механизма осуществления расчетов в национальных валютах).
64. Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения цены ценных бумаг и фьючерсных договоров (утв. Банком России 20.02.2023 № 3-МР).
65. Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения спроса и предложения ценных бумаг (утв. Банком России 20.02.2023 № 4-МР).
66. "Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения ЦЕНЫ иностранной валюты" (утв. Банком России 05.06.2023 № 7-МР).
67. Федеральный закон от 04.08.2023 № 456-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (в части полномочий Банка России по противодействию инсайду).
68. Инициативы финансовых организаций по модернизации порядка составления и ведения Перечня инсайдерской информации.
69. Постановление Правительства РФ от 28.09.2023 N 1587 "Об особенностях раскрытия инсайдерской информации, подлежащей раскрытию в соответствии с требованиями Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".
70. Указание Банка России от 28.09.2023 № 6546-У «О форме (формате) и порядке направления инсайдерами в Банк России уведомления, содержащего инсайдерскую информацию, которая не раскрывается».
71. Указание Банка России от 27.09.2023 № 6545-У «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 13 января 2020 года № 201-И».
72. 6 декабря 2023 года Банк России опубликовал информацию о новых схемах манипулирования на рынке.
73. Проект Указание Банка России О внесении изменений в Указание №5129-У (Списки инсайдеров для организатора торговли).NEW
74. Проект Указание Банка России взамен Указания №5549-У Об уведомлениях ЦБ о нестандартных операциях.NEW
75. Проект Указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 17 октября 2014 № 437-П.NEW
76. НСФР утвердил новую редакцию матрицы инсайдеров.NEW
77. Методические рекомендации НСФР о критериях автоматического детектирования заявок и сделок (Версия 7 согласованная с Банком России).NEW
78. Ответы на вопросы.

Наумов Александр Евгеньевич

Наумов Александр Евгеньевич

Преподаватель

Преподаваемые направления

Внутренний котроль, Внутренний аудит, Противодействие легализации, Валютный контроль, Юриспруденция, Международные операции, Платежные операции

Профессиональная деятельность

Председатель экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннего контроля и регуляторного (комплаенс) риска при ЭКС Комитета Совета Федерации Федерального собрания Российской Федерации по бюджету и финансовым рынкам и при ЭС Комитета Государственной Думы Федерального собрания Российской Федерации по финансовому рынку, Заместитель Руководителя Национального совета финансового рынка
Выдаваемый документ
Сертификат установленного образца
Выдаваемый документ
17 500 р.
Форма обучения:
Очно, Вебинар
Выдаваемый документ
Сертификат установленного образца
Выдаваемый документ