Критерии Деловой репутации (№281-ФЗ)

Федеральный закон № 281-ФЗ:

- Новое понятие Квалификационных требований;
- Требования к Деловой репутации работников и собственников кредитной организации;
- Требования к Деловой репутации работников и собственников страховых организации;
- Требования к Деловой репутации работников и собственников УК НПФ и ИФ;
- Требования к Деловой репутации работников и собственников Микрофинансовой компании;
- Права и обязанности Банка России по рассмотрению соответствия (не соответствия критериям деловой репутации);
- На какие юридические факты распространяются требования закона и с какого момента вступают в силу;
- Сроки уведомления о соответствии критериям деловой репутации специального должностного лица кредитной организации. 

Указание Банка России от 25.12.2017 № 4662-У «О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита и специальному должностному лицу кредитной организации, к лицу, ответственному за организацию управления рисками (руководителю службы управления рисками), специальному должностному лицу и специалисту негосударственного пенсионного фонда, к ревизору (руководителю ревизионной комиссии) и специальному должностному лицу страховой организации, сотруднику службы внутреннего контроля, специальному должностному лицу и специалисту управляющей компании, к специальному должностному лицу микрофинансовой компании, а также о порядке направления в Банк России информации о назначении (освобождении) указанных лиц и порядке проведения Банком России оценки соответствия указанных лиц квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации»:
- Квалификационные требования к руководителям служб и специальному должностному лицу кредитной организации;
- Квалификационные требования к ревизору и специальному должностному лицу страховой организации;
- Квалификационные требования к к лицу, ответственному за систему управления рисками в негосударственном пенсионном фонде, специальному должностному лицу и специалисту фонда;
- Квалификационные требования к сотруднику службы внутреннего контроля, специальному должностному лицу и специалисту управляющей компании;
- Квалификационные  требования к специальному должностному лицу микрофинансовой компании;
- Порядок и сроки направления уведомлений в Банк России о

       - Назначении на должность;
       - Освобождении от должности;

- Порядок контроля за соответствием критериев деловой репутации и сроков уведомления об изменении сведений.
- Как заполнять Анкету, прикладываемую к уведомлению.
- Что такое документы подтверждающие наличие или отсутствие фактов несоответствия деловой репутации.
- Последствия для организации и ее работника не информировании работодателя о несоответствии квалификационным требованиям или критериям деловой репутации
Изменения в Указания Банка России о квалификационных требованиях Специального должностного лица (ответственного сотрудника ПОД/ФТ) и критериях деловой репутации:
- Указание Банка России от 29.01.2018 № 4709-У изменения в Указание Банка России от 9 августа 2004 года № 1486-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в кредитных организациях» (Не согласовано Минюстом РФ).
- Указание Банка России от 29.01.2018 № 4707-У изменения в Положение Банка России от 2 марта 2012 года № 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
- Указание Банка России от 28.01.2018 № 4710-У изменения в Указание Банка России от 5 декабря 2014 года № 3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях» (Не согласовано Минюстом РФ).
- Указание Банка России от 29.01.2018 №4708-У изменения в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Положение Банка России от 25.12.2017 № 621-П «О порядке направления Банком России предписаний в связи с несоответствием квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, нарушением порядка приобретения акций (долей), установления контроля в отношении акционеров (участников) финансовых организаций, выявлением неудовлетворительного финансового положения, о перечне лиц, которым направляются копии предписаний, порядке доведения до сведения акционеров (участников) финансовых организаций информации о получении копий предписания и акта об отмене предписания, порядке определения в связи с направлением предписаний количества предоставляющих право голоса акций (долей) кредитных организаций, порядке направления акта об отмене предписания, уведомления об исполнении предписания, а также о порядке размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» информации о направленном предписании (об отмене предписания)».NEW

Указание Банка России от 13.03.2018 №4666-У«О порядке обжалования признания лица не соответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации». NEW

Положение Банка России от 27.12.2017 № 625-П «О порядке согласования Банком России назначения (избрания) кандидатов на должности в финансовой организации, уведомления Банка России об избрании (прекращении полномочий), назначении (освобождении от должности) лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц в финансовых организациях, оценки соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц и учредителей (акционеров, участников) финансовых организаций, направления членом совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации информации в Банк России о голосовании (о непринятии участия в голосовании) против решения совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации, направления запроса о предоставлении Банком России информации и направления Банком России ответа о наличии (отсутствии) сведений в базах данных, предусмотренных статьями 75 и 76.7 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», а также о порядке ведения таких баз».NEW
- Указание Банка России № 5422-У О внесении изменений в Положение Банка России от 27 декабря 2017 № 625-П.NEW

- Ответ Юридического Департамента Банка России о сроках, с которых определяются юридические факторы, влияющие на деловую репутацию
- Ответы Банка России на вопросы по применению критериев деловой репутации (38 вопросов)!!!
- Информационное письмо ЦБР О порядке применения отдельных положений Указания Банка России № 4336-У. NEW
- Ресурс Банка России в СМЭВ для проверки Деловой репутации.NEW
- Информационное сообщение ЦБО от 24.01.2019 О порядке выполнения Положения Банка России № 626-П. NEW
- Информационное письмо Банка России от 12.07.2019 № ИН-06-14/62 «О порядке применения отдельных норм Положения Банка России № 625-П и Указания Банка России № 4662-У».NEW
- Информационное письмо Банка России от 02.10.2019 № ИН-06-14/74 «Об информационном письме Банка России». NEW
- Проект указания Банка России «О внесении изменений в пункт 6.10 Положения Банка России от 27 декабря 2017 года № 625-П «О порядке согласования Банком России назначения (избрания) кандидатов на должности в финансовой организации, уведомления Банка России об избрании (прекращении полномочий), назначении (освобождении от должности) лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц в финансовых организациях, оценки соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц и учредителей (акционеров, участников) финансовых организаций, направления членом совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации информации в Банк России о голосовании (о непринятии участия в голосовании) против решения совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации, направления запроса о предоставлении Банком России информации и направления Банком России ответа о наличии (отсутствии) сведений в базах данных, предусмотренных статьями 75 и 767 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», а также о порядке ведения таких баз».NEW
- Информационное письмо Банка России от 10.03.2020 № ИН-06-14/13 «О контроле за соответствием лиц квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации». NEW
- Разъяснения Банка России по порядку применения требований к деловой репутации, контроля со стороны работодателя, способов проверки и порядка временного замещения.NEW
- Проект указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 27 декабря 2017 года № 625-П. NEW
- Проект указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 25 декабря 2017 года № 621-П. NEW
- Ответы Банка России по применению Указания 4662-У и Положение № 698-П
- Проект указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 26 декабря 2017 года № 4666-У. NEW
- Проект Рекомендаций Банка России для руководителей СВА, СВК, СУР с примерами надлежащего поведения и примерами недобросовестного и неразумного поведения таких лиц из практики работы комиссии Банка России по рассмотрению жалоб.
- Положение Банка России от 09.12.2020 № 745-П «О порядке направления Банком России предписаний в связи с несоответствием квалификационным требованиям (требованиям к квалификации) и (или) требованиям к деловой репутации, нарушением порядка приобретения акций (долей), установления контроля в отношении акционеров (участников) финансовых организаций, выявлением неудовлетворительного финансового положения, о перечне лиц, которым направляются копии предписаний, порядке доведения до сведения акционеров (участников) финансовых организаций информации о получении копий предписания и акта об отмене предписания, порядке определения в связи с направлением предписаний количества предоставляющих право голоса акций (долей) кредитных организаций, порядке направления акта об отмене предписания, уведомления об исполнении предписания, а также о порядке размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» информации о направленном предписании (об отмене предписания) (вместо 621-П)"
- Законопроект о внесении изменений в Закон о рынке ценных бумаг в части деловой репутации и квалификации должностных лиц ПУРЦБ.
- Указание от 26.03.2021 №5774-У О внесении изменений в Указание № 4662-У. NEW
- Проект указания о внесении изменений в Указание № 4666-У. NEW
- Федеральный закон от 24.02.2021 № 23-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части обеспечения ответственности лиц, контролирующих финансовую организацию». NEW
- Указание Банка России от 09.06.2021 № 5814-У «О форме, порядке и сроках направления кредитными организациями, страховыми организациями и негосударственными пенсионными фондами в Банк России информации о контролирующих их лицах и о порядке ведения Банком России перечней лиц, контролирующих кредитные организации, страховые организации и негосударственные пенсионные фонды».NEW
- Указание Банка России от 09.06.2021 № 5814-У «О форме, порядке и сроках направления кредитными организациями, страховыми организациями и негосударственными пенсионными фондами в Банк России информации о контролирующих их лицах и о порядке ведения Банком России перечней лиц, контролирующих кредитные организации, страховые организации и негосударственные пенсионные фонды».NEW
- Ответы Банка России на типовые вопросы по Федеральному закону № 23-ФЗ и Указанию Банка России № 5814-У.NEW
- Положение Банка России от 20.08.2021 № 771-П «О порядке согласования Банком России кандидатур на должности в филиале иностранной страховой организации, порядке уведомления Банка России о назначении лиц на должности (об освобождении лиц от должностей) в филиале иностранной страховой организации, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации».NEW
- Информационное письмо Банка России от 16.12.2021 № ИН-06-14/97 «Об исполнении отдельных требований Положения Банка России № 625-П». NEW
- Указание Банка России от 29.07.2021 № 5870-У «О внесении изменения в пункт 1 Указания Банка России от 26 декабря 2017 года № 4666-У «О порядке обжалования признания лица не соответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации».NEW
- Указание Банка России от 16.11.2021 № 5993-У «О внесении изменения в пункт 1 Указания Банка России от 26.12.2017 № 4666-У «О порядке обжалования признания лица не соответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации».NEW
- Разъяснения ЦБ о применении Указания Банка России от 25.12.2017 № 4662-У в редакции Указания №5774-У.NEW
- Информационное письмо от 20.04.2023 № ИН-02-14/30 О порядке представления в Банк России сведений о трудовой деятельности.NEW
- Информационное письмо Банка России от 22.05.2023 N ИН-02-14/37 "О порядке применения отдельных норм Положения Банка России N 625-П".NEW
- Проект указания Банка России «О внесении изменений в Указание Банка России от 26 декабря 2017 года № 4666-У».NEW
- Законопроект № 588441-8 «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации (в части квалификационных требований и требований к деловой репутации должностных лиц финансовой организации)».NEW
- Федеральный закон от 22.07.2024 № 198-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу абзацев четвертого и пятого пункта 3 статьи 6 Федерального закона "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг“, изменения в критериях не соответствия деловой репутации и порядка уведомления Банка России о назначении на должность, временного исполнения обязанностей.NEW
- Ответы на вопросы слушателей