Основные изменения в системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг. Комментарии Банка России
Анонс
Выдаваемый документ:
Сертификат установленного образца
Действующие акции:
1. СКИДКА 10% при записи двух и более участников
2. СКИДКА 10% для всех участников организаций использующих электронный документооборот (СБИС, ДИАДОК)
Содержание мероприятия
1 Основные требования законодательства о рынке ценных бумаг в части системы внутреннего контроля. Указание Банка России от 28 декабря 2020г. № 5683-У «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг» и Указание Банка России от 23.08.2021 № 5899-У «Об обязательных для профессиональных участников рынка ценных бумаг требованиях, направленных на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации». Раскрытие основных аспектов правоприменения требований к системе внутреннего контроля.
2. Требования к организации и осуществлению профессиональным участником внутреннего контроля и внутреннего аудита.
3. Требования к внутренним документам профессиональных участников рынка ценных бумаг, связанным с организацией и функционированием системы внутреннего контроля в зависимости от размера организации (крупный, средний, малый) в зависимости от совмещения организацией профессиональной деятельности с другими видами деятельности (кредитной организации, управляющей компании).
4. Положение Банка России от 27.07.2015 № 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг». Определение категоризации на основании пунктов 2.1.10-2.1.11 Положения Банка России № 481-П.
