Целевой инструктаж для начинающих по ПОД/ФТ в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом

Июля 2021

день с 16:15

Форма обучения

ОчноВебинар

Анонс

Целевой инструктаж — вид обязательного обучения, проводится в целях обеспечения исполнения требований Федерального закона от 07.08. 2001г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и на основании нормативных правовых актов в данной сфере, для предотвращения и профилактики правонарушений и во избежании санкций со стороны надзорных органов для ответственных сотрудников и руководителей компаний.

Выдаваемый документ:
Свидетельство установленного образца

Действующие акции:
1. СКИДКА 10% при записи двух и более участников
2. СКИДКА 10% для всех участников организаций использующих электронный документооборот (СБИС, ДИАДОК)

8 900 р.

Записаться

Форма обучения:

Очно, Вебинар

Содержание мероприятия

• Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся некредитными организациями, по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации:

- общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, затрагивающих вопросы ПОД/ФТ на финансовом рынке;

- федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере ПОД/ФТ.

• Организация и проведение надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг:

- типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок;

- Принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.

• Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся некредитными организациями:

- рекомендации по разработке и согласованию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;

- программа идентификации и изучения клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ;

- порядок выявления операций, подлежащих обязательному контролю в целях ПОД/ФТ;

- разработка критериев выявления и определения признаков необычных сделок.

• Порядок подготовки и обучения кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся некредитными организациями:

- квалификационные требования к специальным должностным лицам ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления;

- права и обязанности специального должностного лица;

- требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения.

• Изучение типологий и характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма на финансовом рынке.

- Обзор новаций нормативного регулирования в законодательство в сфере ПОД/ФТ (законодательство, подзаконные акты и нормативные акты Банка России) - текущие и планируемые изменения.

Комментарий к изменениям в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ, вступившим (вступающим) в силу в 2021 году, а также планируемым изменениям (обзор законопроектов).

Подозрительная деятельность и информирование о ней Росфинмониторинга. Обязанность НФО отказать клиенту в приеме на обслуживание.

Новый подход к информированию НФО уполномоченного органа об операциях, подлежащих обязательному контролю.

Практические вопросы, связанные с идентификацией клиентов в соответствии с требованиями Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ и Положения Банком России 12.12.2014 № 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Виды, способы и процедуры идентификации.

- Работа с клиентами по недействительным паспортам (в т.ч. истекших во время и после карантина).

- Институты замораживания (блокирования) денежных средств или иного имущества, приостановления операций, отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операций. Работа НФО с Перечнями экстремистов и ФРОМУ. Рекомендации Банка России. Информационное взаимодействие уполномоченного органа, Банка России и НФО.

- Вопросы соответствия ПВК по ПОД/ФТ требованиям Положения Банка России от 15.12.2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма). Особенности организации системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в малых и крупных НФО.

- Практические вопросы, связанные с назначением СДЛа, системой подготовки и обучения кадров в части ПОД/ФТ с учетом изменений, внесенных в требования Банка России в 2020 году.

Типовые недостатки в деятельности НФО по линии по ПОД/ФТ.

Представитель Банка России

Преподаватель

Преподаваемые направления

Противодействие легализации

Профессиональная деятельность

Сотрудник Управления правового и методического обеспечения финансового мониторинга и валютного контроля Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России

Зезюлин Кирилл Викторович

Преподаватель

Преподаваемые направления

Ценные бумаги, Противодействие легализации