Критерии Деловой репутации (№281-ФЗ)

08
Ноября 2021
1
день с 11:00
Форма обучения
ОчноВебинар

Анонс

- Обновленный порядок направления уведомлений в Банк России при назначении на должность, включая временное назначение. Указание от 26.03.2021 №5774-У О внесении изменений в Указание № 4662-У. Разъяснение применения нового пункта 2.8. Указания № 4662-У. 
- Проект указания о внесении изменений в Указание № 4666-У

Выдаваемый документ:
Сертификат установленного образца

Действующие акции: 
1. СКИДКА 10% при записи двух и более участников
2. СКИДКА 10% для всех участников организаций использующих электронный документооборот (СБИС, ДИАДОК)
12 100 р.
Форма обучения:
Очно, Вебинар

Содержание мероприятия

Федеральный закон № 281-ФЗ:

- Новое понятие Квалификационных требований;
- Требования к Деловой репутации работников и собственников кредитной организации;
- Требования к Деловой репутации работников и собственников страховых организации;
- Требования к Деловой репутации работников и собственников УК НПФ и ИФ;
- Требования к Деловой репутации работников и собственников Микрофинансовой компании;
- Права и обязанности Банка России по рассмотрению соответствия (не соответствия критериям деловой репутации);
- На какие юридические факты распространяются требования закона и с какого момента вступают в силу;
- Сроки уведомления о соответствии критериям деловой репутации специального должностного лица кредитной организации. 

Указание Банка России от 25.12.2017 № 4662-У «О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита и специальному должностному лицу кредитной организации, к лицу, ответственному за организацию управления рисками (руководителю службы управления рисками), специальному должностному лицу и специалисту негосударственного пенсионного фонда, к ревизору (руководителю ревизионной комиссии) и специальному должностному лицу страховой организации, сотруднику службы внутреннего контроля, специальному должностному лицу и специалисту управляющей компании, к специальному должностному лицу микрофинансовой компании, а также о порядке направления в Банк России информации о назначении (освобождении) указанных лиц и порядке проведения Банком России оценки соответствия указанных лиц квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации»:
- Квалификационные требования к руководителям служб и специальному должностному лицу кредитной организации;
- Квалификационные требования к ревизору и специальному должностному лицу страховой организации;
- Квалификационные требования к к лицу, ответственному за систему управления рисками в негосударственном пенсионном фонде, специальному должностному лицу и специалисту фонда;
- Квалификационные требования к сотруднику службы внутреннего контроля, специальному должностному лицу и специалисту управляющей компании;
- Квалификационные  требования к специальному должностному лицу микрофинансовой компании;
- Порядок и сроки направления уведомлений в Банк России о

       - Назначении на должность;
       - Освобождении от должности;

- Порядок контроля за соответствием критериев деловой репутации и сроков уведомления об изменении сведений.
- Как заполнять Анкету, прикладываемую к уведомлению.
- Что такое документы подтверждающие наличие или отсутствие фактов несоответствия деловой репутации.
- Последствия для организации и ее работника не информировании работодателя о несоответствии квалификационным требованиям или критериям деловой репутации
Изменения в Указания Банка России о квалификационных требованиях Специального должностного лица (ответственного сотрудника ПОД/ФТ) и критериях деловой репутации:
- Указание Банка России от 29.01.2018 № 4709-У изменения в Указание Банка России от 9 августа 2004 года № 1486-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в кредитных организациях» (Не согласовано Минюстом РФ).
- Указание Банка России от 29.01.2018 № 4707-У изменения в Положение Банка России от 2 марта 2012 года № 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
- Указание Банка России от 28.01.2018 № 4710-У изменения в Указание Банка России от 5 декабря 2014 года № 3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях» (Не согласовано Минюстом РФ).
- Указание Банка России от 29.01.2018 №4708-У изменения в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Положение Банка России от 25.12.2017 № 621-П «О порядке направления Банком России предписаний в связи с несоответствием квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, нарушением порядка приобретения акций (долей), установления контроля в отношении акционеров (участников) финансовых организаций, выявлением неудовлетворительного финансового положения, о перечне лиц, которым направляются копии предписаний, порядке доведения до сведения акционеров (участников) финансовых организаций информации о получении копий предписания и акта об отмене предписания, порядке определения в связи с направлением предписаний количества предоставляющих право голоса акций (долей) кредитных организаций, порядке направления акта об отмене предписания, уведомления об исполнении предписания, а также о порядке размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» информации о направленном предписании (об отмене предписания)».NEW

Указание Банка России от 13.03.2018 №4666-У«О порядке обжалования признания лица не соответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации». NEW

Положение Банка России от 27.12.2017 № 625-П «О порядке согласования Банком России назначения (избрания) кандидатов на должности в финансовой организации, уведомления Банка России об избрании (прекращении полномочий), назначении (освобождении от должности) лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц в финансовых организациях, оценки соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц и учредителей (акционеров, участников) финансовых организаций, направления членом совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации информации в Банк России о голосовании (о непринятии участия в голосовании) против решения совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации, направления запроса о предоставлении Банком России информации и направления Банком России ответа о наличии (отсутствии) сведений в базах данных, предусмотренных статьями 75 и 76.7 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», а также о порядке ведения таких баз».NEW
Указание Банка России № 5422-У О внесении изменений в Положение Банка России от 27 декабря 2017 № 625-П.NEW

- Ответ Юридического Департамента Банка России о сроках, с которых определяются юридические факторы, влияющие на деловую репутацию
- Ответы Банка России на вопросы по применению критериев деловой репутации (38 вопросов)!!!
- Информационное письмо ЦБР О порядке применения отдельных положений Указания Банка России № 4336-У. NEW
- Ресурс Банка России в СМЭВ для проверки Деловой репутации.NEW
- Информационное сообщение ЦБО от 24.01.2019 О порядке выполнения Положения Банка России № 626-П. NEW
- Информационное письмо Банка России от 12.07.2019 № ИН-06-14/62 «О порядке применения отдельных норм Положения Банка России № 625-П и Указания Банка России № 4662-У».NEW
- Информационное письмо Банка России от 02.10.2019 № ИН-06-14/74 «Об информационном письме Банка России». NEW
- Проект указания Банка России «О внесении изменений в пункт 6.10 Положения Банка России от 27 декабря 2017 года № 625-П «О порядке согласования Банком России назначения (избрания) кандидатов на должности в финансовой организации, уведомления Банка России об избрании (прекращении полномочий), назначении (освобождении от должности) лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц в финансовых организациях, оценки соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц и учредителей (акционеров, участников) финансовых организаций, направления членом совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации информации в Банк России о голосовании (о непринятии участия в голосовании) против решения совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации, направления запроса о предоставлении Банком России информации и направления Банком России ответа о наличии (отсутствии) сведений в базах данных, предусмотренных статьями 75 и 767 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», а также о порядке ведения таких баз».NEW
- Информационное письмо Банка России от 10.03.2020 № ИН-06-14/13 «О контроле за соответствием лиц квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации». NEW
- Разъяснения Банка России по порядку применения требований к деловой репутации, контроля со стороны работодателя, способов проверки и порядка временного замещения.NEW
- Проект указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 27 декабря 2017 года № 625-П. NEW
- Проект указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 25 декабря 2017 года № 621-П. NEW
- Ответы Банка России по применению Указания 4662-У и Положение № 698-П
- Проект указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 26 декабря 2017 года № 4666-У. NEW
- Проект Рекомендаций Банка России для руководителей СВА, СВК, СУР с примерами надлежащего поведения и примерами недобросовестного и неразумного поведения таких лиц из практики работы комиссии Банка России по рассмотрению жалоб. NEW
- Проект Положения Банка России О порядке направления Банком России предписаний в связи с несоответствием квалификационным требованиям (требованиям к квалификации) и (или) требованиям к деловой репутации, нарушением порядка приобретения акций (долей), установления контроля в отношении акционеров (участников) финансовых организаций, выявлением неудовлетворительного финансового положения, о перечне лиц, которым направляются копии предписаний, порядке доведения до сведения акционеров (участников) финансовых организаций информации о получении копий предписания и акта об отмене предписания, порядке определения в связи с направлением предписаний количества предоставляющих право голоса акций (долей) кредитных организаций, порядке направления акта об отмене предписания, уведомления об исполнении предписания, а также о порядке размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» информации о направленном предписании (об отмене предписания) (вместо 621-П).NEW
- Законопроект о внесении изменений в Закон о рынке ценных бумаг в части деловой репутации и квалификации должностных лиц ПУРЦБ.
- Указание от 26.03.2021 №5774-У О внесении изменений в Указание № 4662-У. NEW
- Проект указания о внесении изменений в Указание № 4666-У. NEW
- Ответы на вопросы слушателей.

Наумов Александр Евгеньевич

Наумов Александр Евгеньевич

Преподаватель

Преподаваемые направления

Внутренний котроль, Внутренний аудит, Противодействие легализации, Валютный контроль, Юриспруденция, Международные операции, Платежные операции

Профессиональная деятельность

Председатель экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннего контроля и регуляторного (комплаенс) риска при ЭКС Комитета Совета Федерации Федерального собрания Российской Федерации по бюджету и финансовым рынкам и при ЭС Комитета Государственной Думы Федерального собрания Российской Федерации по финансовому рынку, Заместитель Руководителя Национального совета финансового рынка
Выдаваемый документ
Сертификат установленного образца
Выдаваемый документ
12 100 р.
Форма обучения:
Очно, Вебинар
Выдаваемый документ
Сертификат установленного образца
Выдаваемый документ