Особенности организации внутреннего контроля за ПОД/ФТ

15
Ноября 2021
1
день с 11:00
Форма обучения
ОчноВебинар

Анонс

Внутренний контроль в целях ПОД/ФТ является составной частью общей системы внутреннего контроля организации. Основной задачей внутреннего контроля является контроль за соблюдением требований законодательства, в том числе лицензионных требований, при осуществлении организацией хозяйственной деятельности. Кроме этого, внутренний контроль направлен на выявление и предупреждение нарушений в деятельности организации, а также установление причин и виновных лиц, допустивших такие нарушения. В ходе данного мероприятия участники получат полноценные ответы на все интересующие вопросы по теме семинара.

Выдаваемый документ:
Сертификат установленного образца.

Действующие акции: 
1. СКИДКА 10% при записи двух и более участников
2. СКИДКА 10% для всех участников организаций использующих электронный документооборот (СБИС, ДИАДОК)
12 100 р.
Форма обучения:
Очно, Вебинар

Содержание мероприятия

- Основные требования законодательства о ПОД/ФТ, в свете требований Федерального закона 115-ФЗ:
- Система внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, Ответственный сотрудник  - квалификационные требования и требования по деловой репутации. Механизмы взаимодействия Ответственного сотрудника и сотрудников структурных подразделений. Подчиненность ответственного сотрудника и подотчетность. Ответственность руководителя кредитной организации;
- Операции, подлежащие обязательному контролю;
- Операции, в отношении которых возникают подозрения в ОД/ФТ;
- Идентификация клиентов, их представителей, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, особенности выявления выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в рамках внешнеэкономической деятельности. Процедуры обновления информации в рамках Положения Банка России № 499-П;
- Способы оценки целей открытия счета, финансово-хозяйственной деятельности, финансового положения, деловой репутации и источников происхождения денежных средств;
- Меры контроля в отношении публичных должностных лиц (ИПДЛ, ДЛПМО и РПДЛ);
- Меры в отношении лиц, связанных с террористической деятельностью;
- Ответы на запросы Росфинмониторинга, в свете Положения  Банка России от 20.09.2017 № 600-П;
- Отказ в совершении операций в отношении клиента, одностороннее расторжение договора по инициативе кредитной организации, отказ в заключении договора банковского счета. Информирование Росфинмониторинга по отказникам (Указание №4077-У), Получение информации от Банка России (Положение № 550-П), механизм реабилитации отказников;
- Сомнительные операции критерии выявления и порядок контроля.

- Правила внутреннего контроля кредитной организации (Положении Банка России от 02.03.2012 № 375-П). Основные программы. Порядок разработки и сроки внесения изменений при изменении законодательства. 

- Порядок организации обучения в целях реализации требований законодательства о ПОД/ФТ. 

- Ответственность за нарушение требований Федерального закона №115-ФЗ:
- применение мер административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ. (Статья 15.27 КоАП), проект нового КОАП;
- статья 74 Закона о Банке России, проект изменения ответственности. 

- Рискориентированный подход при оценке системы внутреннего контроля, оценки банковских продуктов и клиентов. Критерии оценки риска. Рекомендации Банка России по механизму оценки риска клиентов. 

- Планируемые изменения законодательства о ПОД/ФТ и новации в 2018 году. 

- Рекомендации по осуществлению внутреннего контроля СВК за деятельностью кредитной организации, организуемой в целях ПОД/ФТ. 

- Ответы на вопросы.

Наумов Александр Евгеньевич

Наумов Александр Евгеньевич

Преподаватель

Преподаваемые направления

Внутренний котроль, Внутренний аудит, Противодействие легализации, Валютный контроль, Юриспруденция, Международные операции, Платежные операции

Профессиональная деятельность

Председатель экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннего контроля и регуляторного (комплаенс) риска при ЭКС Комитета Совета Федерации Федерального собрания Российской Федерации по бюджету и финансовым рынкам и при ЭС Комитета Государственной Думы Федерального собрания Российской Федерации по финансовому рынку, Заместитель Руководителя Национального совета финансового рынка
Выдаваемый документ
Сертификат установленного образца
Выдаваемый документ
12 100 р.
Форма обучения:
Очно, Вебинар
Выдаваемый документ
Сертификат установленного образца
Выдаваемый документ