Практические вопросы подготовки к проверке регулятора по Федеральному закону № 115-ФЗ для НФО

17
Ноября 2021
1
день с 11:00
Форма обучения
ОчноВебинар

Анонс

Любая проверка это стресс для руководства и сотрудников проверяемой организации. Наиболее проверяемой, в последнее время областью деятельности в кредитных организациях и не кредитных финансовых организаций является Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма и распространению оружия массового уничтожения (ПОД/ФТ/ФРОМУ). На семинаре Вы сможете ознакомиться не только с особенностями проведения такой проверки, но и узнать последние изменения, который вступили в силу с мая 2020года.
На семинаре можно будет задать вопросы лектору о том как отвечать на вопросы, которые возникают при проверках и на какие процедуры нужно обращать повышенное внимание, для того, чтобы снизить риски применения штрафных санкций.
Отдельные вопросы будут посвящены последним проектам НПА и законов, регулирующих сферу ПОД/ФТ/ФРОМУ и влияние этих проектов на ПВК НФО.
Семинар ориентирован на специалистов некредитных финансовых организаций (страховые организации, МФО, Проф. участники РЦБ, Организаторы инвестиционных платформ):
- сотрудники подразделений финансового мониторинга;
- уполномоченные сотрудники, ответственные за реализацию идентификации или подготовку отчетности;
- подразделения внутреннего контроля и аудита;
- подразделения по юридическому сопровождению деятельности или взаимодействия с проверяющими из Банка России.

Выдаваемый документ:
Сертификат установленного образца.

Действующие акции: 
1. СКИДКА 10% при записи двух и более участников
2. СКИДКА 10% для всех участников организаций использующих электронный документооборот (СБИС, ДИАДОК)

12 100 р.
Форма обучения:
Очно, Вебинар

Содержание мероприятия

- Как проходит надзорное мероприятие Банка России, порядок направления и согласования акта проверки (Инструкция Банка России от 18.12.2018 № 195-И).

- Взаимодействие службы безопасности НФО с представителями контролирующих органов.

- Оценка качества системы управления рисками и внутреннего контроля.

- Процедура применения мотивированного (профессионального) суждения при выявлении Банком России нарушений.

- Что запрашивает Банк России при проверке в отношении:

  • Правил внутреннего контроля;
  • Процедур идентификации и фиксированию информации в Анкетах клиентов, представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев;
  • Отчетности по обязательному контролю 4937-У и подозрительным операциям;
  • Порядок замораживания (блокирования);
  • Процедур обучения;
  • Соответствия квалификационным требованиям к Ответственному сотруднику (специальному должностному лицу НФО);
  • Ответы на запросы Росфинмониторинга.

- На какие вопросы, связанные с законодательством о ПОД/ФТ/ФРОМУ обращает внимание при проверке сотрудники Банка России.

- Штрафные санкции за нарушение законодательства ПОД/ФТ/ФРОМУ.

- Проекты нормативных документов Банка России и Росфинмониторинга (процедуры идентификации, порядок обучения).

- Проекты Законов о внесении изменений в Закон №115-ФЗ, которые должны будут найти отражение в Правилах внутреннего контроля НФО.

- Ответы на вопросы аудитории, возникающие при проверках.

Наумов Александр Евгеньевич

Наумов Александр Евгеньевич

Преподаватель

Преподаваемые направления

Внутренний котроль, Внутренний аудит, Противодействие легализации, Валютный контроль, Юриспруденция, Международные операции, Платежные операции

Профессиональная деятельность

Председатель экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннего контроля и регуляторного (комплаенс) риска при ЭКС Комитета Совета Федерации Федерального собрания Российской Федерации по бюджету и финансовым рынкам и при ЭС Комитета Государственной Думы Федерального собрания Российской Федерации по финансовому рынку, Заместитель Руководителя Национального совета финансового рынка
Выдаваемый документ
Сертификат установленного образца
Выдаваемый документ
12 100 р.
Форма обучения:
Очно, Вебинар
Выдаваемый документ
Сертификат установленного образца
Выдаваемый документ