Практические вопросы подготовки к проверке регулятора по Федеральному закону № 115-ФЗ для НФО
Анонс
Любая проверка это стресс для руководства и сотрудников проверяемой организации. Наиболее проверяемой, в последнее время областью деятельности в кредитных организациях и не кредитных финансовых организаций является Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма и распространению оружия массового уничтожения (ПОД/ФТ/ФРОМУ). На семинаре Вы сможете ознакомиться не только с особенностями проведения такой проверки, но и узнать последние изменения, который вступили в силу с мая 2020года.
На семинаре можно будет задать вопросы лектору о том как отвечать на вопросы, которые возникают при проверках и на какие процедуры нужно обращать повышенное внимание, для того, чтобы снизить риски применения штрафных санкций.
Отдельные вопросы будут посвящены последним проектам НПА и законов, регулирующих сферу ПОД/ФТ/ФРОМУ и влияние этих проектов на ПВК НФО.
Семинар ориентирован на специалистов некредитных финансовых организаций (страховые организации, МФО, Проф. участники РЦБ, Организаторы инвестиционных платформ):
- сотрудники подразделений финансового мониторинга;
- уполномоченные сотрудники, ответственные за реализацию идентификации или подготовку отчетности;
- подразделения внутреннего контроля и аудита;
- подразделения по юридическому сопровождению деятельности или взаимодействия с проверяющими из Банка России.
Выдаваемый документ:
Сертификат установленного образца.
Действующие акции:
1. СКИДКА 10% при записи двух и более участников
2. СКИДКА 10% для всех участников организаций использующих электронный документооборот (СБИС, ДИАДОК)
Содержание мероприятия
- Как проходит надзорное мероприятие Банка России, порядок направления и согласования акта проверки (Инструкция Банка России от 18.12.2018 № 195-И).
- Взаимодействие службы безопасности НФО с представителями контролирующих органов.
- Оценка качества системы управления рисками и внутреннего контроля.
- Процедура применения мотивированного (профессионального) суждения при выявлении Банком России нарушений.
- Что запрашивает Банк России при проверке в отношении:
- Правил внутреннего контроля;
- Процедур идентификации и фиксированию информации в Анкетах клиентов, представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев;
- Отчетности по обязательному контролю 4937-У и подозрительным операциям;
- Порядок замораживания (блокирования);
- Процедур обучения;
- Соответствия квалификационным требованиям к Ответственному сотруднику (специальному должностному лицу НФО);
- Ответы на запросы Росфинмониторинга.
- На какие вопросы, связанные с законодательством о ПОД/ФТ/ФРОМУ обращает внимание при проверке сотрудники Банка России.
- Штрафные санкции за нарушение законодательства ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- Проекты нормативных документов Банка России и Росфинмониторинга (процедуры идентификации, порядок обучения).
- Проекты Законов о внесении изменений в Закон №115-ФЗ, которые должны будут найти отражение в Правилах внутреннего контроля НФО.
- Ответы на вопросы аудитории, возникающие при проверках.