Практическая реализация Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ: противодействие незаконному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком

07
Декабря 2021
1
день с 11:00
Форма обучения
ОчноВебинар

Анонс

Указание Банка России от 30.06.2021 № 5848-У «О порядке и условиях поддержания цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром в соответствии с частью 3 статьи 5 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации». 

Самое важное - на днях поступит с регистрации из Минюста РФ - Проект указания Банка России «Об определении исчерпывающего перечня действий, относящихся к манипулированию рынком, в целях реализации функций Банка России, предусмотренных статьей 13 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».

Учитывая, что ЦБ не успел согласовать его с Минюстом РФ до 1.10.2021 новое указание будет вступать в силу по истечению 10 дней с даты его опубликования (в течении следующей недели должны опубликовать, если согласует Минфин РФ). Семинар - возможность подготовиться к этим изменениям и начать работу по корректировке Перечня инсайдерской информации.

Выдаваемый документ:
Сертификат установленного образца.

Действующие акции: 
1. СКИДКА 10% при записи двух и более участников
2. СКИДКА 10% для всех участников организаций использующих электронный документооборот (СБИС, ДИАДОК)
12 100 р.
Форма обучения:
Очно, Вебинар

Содержание мероприятия

1. Инсайдерская информация, что это?
2. Инсайдеры. Виды инсайдеров. Как определить инсайдера: матрица инсайдеров. Особенности определения инсайдеров организациями, указанными в пунктах 5, 6 и 8 статьи 4 Федерального закона № 224-ФЗ.
3. Требования, предъявляемые к кредитным организациям.
4. Составление Перечня инсайдерской информации и Списка инсайдеров.
5. Ограничения, накладываемые на лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации.
6. Порядок доступа к инсайдерской информации, охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Федерального закона № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".
7. Методы защиты инсайдерской информации.
8. Порядок направления уведомлений о включении и исключении в список инсайдеров с планируемыми изменениями.
9. Порядок направления списка инсайдеров организаторов торговли с планируемыми изменениями.
10. Порядок направления инсайдерами уведомлений о совершаемых операциях с планируемыми изменениями.
11. Критерии манипулирования рынком.
12. Требования, предъявляемые к контролеру проф. участника по инсайду (ПНИИИМР), отчетность контролера ПНИИИМР.
13. Ответственность за неправомерное использование инсайдерской информации и манипулирование рынком, связь преступлений на финансовом рынке с легализацией преступных доходов  и финансированием терроризма.
14. Обязанности организаторов торговли, СРО и Банка России, Порядок совместных проверок кредитных организаций со стороны Банка России. Форма запроса в кредитную организацию.
15. Приказ ФСФР от 18 июня 2013г. № 13-51/пз-н, разъяснения по порядку применения (отмена 1 октября 2021г.).
16. Примеры незаконного инсайда и случаи манипулирования рынком.
17. Рекомендации по обеспечению рыночного поведения и справедливой конкуренции при совершении операций на финансовых рынках, а также предотвращению недобросовестных практик. 
18. Федеральный закон от 03.08.2018 № 310-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и отдельные законодательные акты Российской Федерации».
19. Упрощение применения процедур для эмитентов иностранных ценных бумаг (Федеральный закон 218-ФЗ).
20. Рекомендации по организации,  построению и функционированию «Китайских стен» в целях  обращения со служебной информацией и предотвращения ее неправомерного использования.
21. Разъяснения Банка России по порядку включения в список инсайдеров лиц, указанных в пункте 7 статьи 4 Закона 224-ФЗ.
22. Методических рекомендации Банка России от 23.03.2016 № 8-МР по установлению критериев существенного отклонения цены, спроса, предложения и объема торгов неликвидными ценными бумагами. Приказ ФСФР России от 24.01.2012 № 12-4/пз-н, которым были утверждены указанные Методические рекомендации ранее, не подлежит применению.
23. Методические рекомендации №23-МР по разработке и утверждению порядка доступа к инсадерской информации и правил охраны ее конфиденциальности.
24. Схема использования инсайдерской информацией для осуществления мошеннических действий. Раскрыта Банком России в декабре 2016 года.
25. Указание Банка России от 27 февраля 2017 года № 4301-У «Об утверждении формы письменного требования (запроса) о представлении документов, объяснений, информации к органам, организациям, юридическим и физическим лицам в соответствии с частью 1 статьи 16 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» .
26. Федеральный закон от 11.06.2021 № 162-ФЗ «О внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях» (МЕХАНИЗМ СДЕЛКИ С РЕГУЛЯТОРОМ).NEW
27. Федеральный закон от 11.06.2021 №161-ФЗ О внесении изменений в статью 76.3 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации" и Федеральный закон "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации". NEW
28. Указание Банка России от 20.12.2017 № 4655-У «0 внесении изменений в пункт 5.1. Указания Банка России от 11.09.2014 №3379-У в части изменения инсайдерской информации Организатора торговли».
29. Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения объема торгов иностранной валютой от 13.04.2018 № 10-МР.
30. Методические рекомендации НСФР по критериям ПНИИИиМР на контроль в проф. уч.
31. Информационное письмо Банка России. Об участии физ лиц в сделках маркет-мейкеров.
32. Постановление Правительства РФ от 09.04.2019 № 416 «Об особенностях раскрытия инсайдерской информации, подлежащей раскрытию в соответствии с требованиями Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» .
33. Указание Банка России от 01.08.2019 № 5222-У «О требованиях к правилам внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3 - 8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
34. Ответ Банка России в отношении использования методических рекомендаций по применению критериев автоматического детектирования критериев ПНИИИиМР.
35. Методические рекомендации НСФР – Типовые Правила внутреннего контроля в целях ПНИИИиМР версия 2 от 28.02.2020.
36. Указание Банка России от 21.11.2019 №5326-У «О перечне инсайдерской информации юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному 2 использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», а также о порядке и сроках её раскрытия».
37. Указания Банка России от 22.04.2019 № 5129-У «О порядке передачи юридическими лицами, указанными в пунктах 1, 3 – 7, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», организатору торговли, через которого совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, по его требованию списка инсайдеров».
38. Указание Банка России от 22.04.2019 № 5128-У «О порядке и сроках предоставления информации инсайдерами, получившими предусмотренный частями 1 – 3 статьи 10 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» запрос об осуществленных ими операциях». Указание Банка России от 16.11.2020 №5621-У О внесении изменений в Указание №5128-У.NEW

39. Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения цены, спроса и предложения неликвидных ценных бумаг от 11.03.2019 № 8-МР.
40. Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения объема торгов ценными бумагами от 11.03.2019 № 7-МР.
41. Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения объема торгов производными финансовыми инструментами от 11.03.2019 № 6-МР.
42. Указания Банка России от 22.04.2019 № 5130-У «О порядке направления в Банк России инсайдером уведомления, содержащего инсайдерскую информацию, подлежащую раскрытию в соответствии с требованиями Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», которая не раскрывается, в случае если инсайдер раскрывает указанную информацию в ограниченных составе и (или) объеме».
43. Ответ Роскомнадзора по получению согласия связанных лица.
44. Ответ ЦБ об использовании Методички НСФР по автоматическому детектированию.
45. Указание Банка России от 06.05.2019 №5140-У (вместо №2723-У) Об инсайдерской информации Банка России.
46. Обновленные Методические рекомендации НСФР по критериям автоматического детектирования ПНИИиМР. Мнение Банка России об их применении.
47. Инструкция ЦБ № 201-И о порядке проведения проверок по Инсайду.
48. Информационное письмо № ИН-06-39/93 "О разработке и внедрении кодексов этики финансового аналитика"
49. Информационное письмо Банка России от 20.04.2020 № ИН-06-39/77 О неприменении Банком России мер за отдельные нарушения требований законодательства РФ в сфере противодействия НИИИМР.
50. Указание Банка России от 30.06.2021 № 5848-У «О порядке и условиях поддержания цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром в соответствии с частью 3 статьи 5 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».NEW

51. Указание Банка России от 02.02.2021 № 5720-У Банка России «О порядке уведомления лица, включенного в список инсайдеров, о его включении в такой список и исключении из него».NEW

52. Указание Банка России от 02.02.2021 № 5720-У Банка России «О порядке уведомления лица, включенного в список инсайдеров, о его включении в такой список и исключении из него».NEW
53. Указания Банка России от 14.09.2020 № 5549-У «О порядке уведомлений организаторами торговли и участниками торговли о нестандартных сделках».
54. Указание Банка России от 02.02.2021 № 5719-У «О внесении изменений в приложение к Указанию Банка России от 21 ноября 2019 года № 5326-У «О перечне инсайдерской информации юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», а также о порядке и сроках ее раскрытия» (дополнительный - для иностранных эмитентов).
55. Ответы Банка России на вопросы применения п 1.2.4.12. и п 1.7 Указания №5222-У, а также контроль операций «связанных с инсайдерами лиц».
56. Законопроект о внесении изменений в Закон № 224-ФЗ, в части в части усовершенствования правового регулирования порядка приобретения акционерным обществом собственных акций.
57. Проект указания Банка России «Об определении исчерпывающего перечня действий, относящихся к манипулированию рынком, в целях реализации функций Банка России, предусмотренных статьей 13 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации». NEW
58. Сборник технологий недобросовестных практик, связанных с осуществлением сделок с финансовыми инструментами на рынке ценных бумаг.NEW
59. Важные изменения при формировании списка инсайдеров лиц, указанных в пункте 5 статьи 4 Федерального закона №224-ФЗ.NEW
60. Ответы на вопросы.

Наумов Александр Евгеньевич

Наумов Александр Евгеньевич

Преподаватель

Преподаваемые направления

Внутренний котроль, Внутренний аудит, Противодействие легализации, Валютный контроль, Юриспруденция, Международные операции, Платежные операции

Профессиональная деятельность

Председатель экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннего контроля и регуляторного (комплаенс) риска при ЭКС Комитета Совета Федерации Федерального собрания Российской Федерации по бюджету и финансовым рынкам и при ЭС Комитета Государственной Думы Федерального собрания Российской Федерации по финансовому рынку, Заместитель Руководителя Национального совета финансового рынка
Выдаваемый документ
Сертификат установленного образца
Выдаваемый документ
12 100 р.
Форма обучения:
Очно, Вебинар
Выдаваемый документ
Сертификат установленного образца
Выдаваемый документ