Современная практика управления в банках регуляторными и правовыми рисками

07
Декабря 2021
1
день с 18:45
Форма обучения
Очно

Анонс

В ходе семинара специалист Банка России разъяснит методы оценки и управления в банках регуляторными и правовыми рисками и даст подробные рекомендации для избежания ошибок в работе кредитной организации.

Выдаваемый документ:
Сертификат установленного образца

Действующие акции: 
1. СКИДКА 10% при записи двух и более участников
2. СКИДКА 10% для всех участников организаций использующих электронный документооборот (СБИС, ДИАДОК)

9 600 р.
Форма обучения:
Очно

Содержание мероприятия

Управление комплаенс рисками:

- Классификация и виды комплаенс рисков (или регуляторных рисков в соответствии с определением  Положения Банка России №242-П). Методы управления комплаенс (регуляторными) рисками.  Формат Положения об управлении регуляторными рисками: инструменты и организационная структура управлении регуляторными рисками.

- Понятие комплаенс инцидента (события регуляторного риска). Порядок расследований комплаенс инцидентов. База данных о комплаенс инцидентах (событиях регуляторного риска), порядок ведения такой базы.  Общность и различие с базой данных о событиях операционных рисков и правовых рисков.

- Рекомендации по составу и содержанию внутренних документов банка о функционировании системы и службы внутреннего контроля, в связи с изменениями, внесенными в 242-П.

Управление правовыми рисками:

- Основные определения и понятия с учетом выделения из системы правовых рисков комплаенс (регуляторных) рисков.

- Анализ источников (факторов) правого риска. Внешние и внутренние факторы.

- Понятие событие правого риска, типы последствий и потерь. Цели системы управления правовыми рисками. Письмо Банка России №92-Т, Указание Банка России №3624-У в сочетании с требованиями Положения Банка России № 242-П.

- Основные принципы и методы управления правовым риском, методы выявления, оценки, определения приемлемого уровня правового риска.

- Организационная структура  системы управления правовыми рисками. Место в ней Службы внутреннего контроля.

Представитель Банка России

Представитель Банка России

Преподаватель

Преподаваемые направления

Управление рисками

Профессиональная деятельность

Сотрудник Управления моделирования рисков Департамента банковского регулирования Банка России
Выдаваемый документ
Сертификат установленного образца
Выдаваемый документ
9 600 р.
Форма обучения:
Очно
Выдаваемый документ
Сертификат установленного образца
Выдаваемый документ