Популярно о ПОД/ФТ для лиц, оказывающих бухгалтерские услуги

14
Декабря 2021
1
день с 11:00
Форма обучения
Вебинар

Анонс

- Постановление Правительства РФ от 09.04.2021 № 569 «Об утверждении Правил передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами, лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации»;
- Приказ Росфинмониторинга от 22.04.2015 № 110 «Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (с изменениями от 30.10.2020 Приказ Росфинмониторинга № 276);
- Постановление Правительства РФ от 29.05.2014 № 492 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации». (с изменениями от 22.10.2020 Постановление Правительства РФ № 1716);
- Постановление Правительства РФ от 30.06.2012 № 667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации» (с изменениями от 14.07.2021 Постановление Правительства РФ № 1187);
- Постановление Правительства РФ от 06.08.2015 № 804 «Об утверждении Правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей» (с изменениями от 15.10.2020 Постановление Правительства РФ № 1692);
- Информационное письмо Росфинмониторинга от 01.03.2019 №59 «О методических рекомендациях по проведению оценки рисков ОД/ФТ организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом и индивидуальными предпринимателями».

Выдаваемый документ:
Сертификат установленного образца.

Действующая акция: 
1. СКИДКА 10% при записи двух и более участников
2. СКИДКА 10% для всех участников организаций использующих электронный документооборот (СБИС, ДИАДОК)

12 100 р.
Форма обучения:
Вебинар

Содержание мероприятия

Введение: Лица, оказывающие бухгалтерские услуги, обязаны принимать меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма с учетом положений статьи 7.1 Федерального закона от 7 августа 2001 года №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (115-ФЗ). В частности:

  1. Разработать правила внутреннего контроля.
  2. Назначить специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля.
  3. Идентифицировать клиента (клиент - лицо, находящееся на обслуживании), с установлением определенных сведений.
  4. Документально фиксировать информацию, полученную в результате реализации правил внутреннего контроля, и сохранять ее конфиденциальный характер.
  5. При наличии у лиц, оказывающих бухгалтерские услуги, любых оснований полагать, что сделки или финансовые операции, указанные в пункте 1 статьи 7.1 115-ФЗ, осуществляются или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма (далее – подозрительные операции), он обязан уведомить об этом Федеральную службу по финансовому мониторингу не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем выявления соответствующей операции (сделки)
  6. Хранить документы и сведения, полученные при исполнении 115-ФЗ, в срок не менее пяти лет со дня прекращения отношений с клиентом.

Цель Семинара – обзор требований законодательства по ПОД/ФТ, определение требований, распространяющихся на лиц, оказывающих бухгалтерские услуги. Ответы на вопросы, возникающие у лиц, оказывающих бухгалтерские услуги в сфере бухгалтерского учета в части применения законодательства по ПОД/ФТ.

Семинар проводит эксперт ЕАГ, член консультационного совета при межведомственной комиссии Росфинмониторинга, сотрудничающий с МУМЦФМ, Банком России и учебными организациями проводящими обучение в сфере ПОД/ФТ для Банков, Некредитных финансовых организаций, риэлтерских компаний, компаний по скупке драг. металлов, лиц, оказывающих аудиторские, юридические и бухгалтерские услуги в сфере ПОД/ФТ, игорных заведений, и иных субъектов Законодательства о ПОД/ФТ. Эксперт имеет более 17 летний опыт преподавательской деятельности по данному направлению.

Программа Семинара – Популярно о ПОД/ФТ для лиц, оказывающих бухгалтерские услуги.

Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Федеральный закон № 115-ФЗ):
Субъекты закона;
- Основные определения;
- Идентификация клиентов и связанных с ними лиц;
- Подозрительные операции;
- Ответственность на нарушения;
- Надзор в сфере ПОД/ФТ;
- Обязанности поднадзорных лиц;

- Информационное сообщение МинЮста РФ от 28.08.2019 «О применении отдельных норм Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг».

- Рекомендации Росфинмониторинга от 26.01.2018 «О необходимости подключения лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания бухгалтерских услуг к личному кабинету на официальном сайте федеральной службы по финансовому мониторингу».

- Рекомендации Росфинмониторинга от 25.04.2018 «По исполнению лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания бухгалтерских услуг, требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

- Рекомендации Росфинмониторинга № 54 от 19.07.2018 «О применении отдельных норм Федерального закона № 115-ФЗ от 07.08.2001 лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг».

- Рекомендации Росфинмониторинга от 12.12.2017 № 53 «О Методических рекомендациях по выявлению иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также российских публичных должностных лиц при идентификации клиентов, принятию их на обслуживание и управлению рисками при работе с указанными лицами».
- Постановление Правительства Российской Федерации от 16.02.2005 № 82 «Об утверждении Положения о порядке передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг»

- Приказ Росфинмониторинга от 22.04.2015 № 110 «Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

- Постановление Правительства Российской Федерации от 29.05.2014 № 492 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации».

- Приказ Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

- Постановление Правительства Российской Федерации от 30.06.2012 № 667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации»

- Постановление Правительства Российской Федерации от 06.08.2015 № 804 «Об утверждении Правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей»

- Приказ Росфинмониторинга от 08.05.2009 № 103 «Об утверждении Рекомендаций по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок».

- Законопроект о создании механизма ответственности юридических лиц.

- Информационное письмо Росфинмонитоирнга от 04.12.2018 №57 «О методических рекомендациях по установлению сведений о бенефициарных владельцах клиентов»

- Ответы на вопросы аудитории.

Наумов Александр Евгеньевич

Наумов Александр Евгеньевич

Преподаватель

Преподаваемые направления

Внутренний котроль, Внутренний аудит, Противодействие легализации, Валютный контроль, Юриспруденция, Международные операции, Платежные операции

Профессиональная деятельность

Председатель экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннего контроля и регуляторного (комплаенс) риска при ЭКС Комитета Совета Федерации Федерального собрания Российской Федерации по бюджету и финансовым рынкам и при ЭС Комитета Государственной Думы Федерального собрания Российской Федерации по финансовому рынку, Заместитель Руководителя Национального совета финансового рынка
Выдаваемый документ
Сертификат установленного образца
Выдаваемый документ
12 100 р.
Форма обучения:
Вебинар
Выдаваемый документ
Сертификат установленного образца
Выдаваемый документ