Комплаенс-функция, контроль регуляторных рисков в современных условиях применения Положения Банка России № 242-П

15
Декабря 2021
1
день с 11:00
Форма обучения
ОчноВебинар

Анонс

- Указания Банка России от 28.12.2020 № 5683-У (взамен приказа ФСФР № 12-32/пз-н). Элементы системы контроля, подчиненность и подотчетность, в каких финансовых некредитных организациях обязательно создание службы внутреннего аудита? как применять требования кредитными организациям?, устранены ли противоречия с Положением № 242-П).
-  Ответ ЦБ по порядку формирования комитета по внутреннему аудиту.
- Информационное письмо Банка России от 20.07.2021 № ИН-06-59/54 «О взаимодействии с вкладчиками при истечении срока действия договора банковского вклада».
- Информационное письмо Банка России от 19.07.2021 №ИН-06-59/52 «Об отдельных видах финансовых инструментов» (при продаже инструментов с привязкой к криптовалютам).
- Информационное письмо Банка России от 17.08.2021 № ИН-015-38/64 «Об учете климатических рисков в деятельности отдельных участников финансового рынка».
- Ответ Минфина РФ в части возможности привлечения иностранных аудиторских организаций для оценки сертификации по стандарту ISO 373001.
- Банк России утвердил порядок тестирования неквалифицированных инвесторов.
- Новый стандарт ISO 37301: 2021 «Системы управления соответствием - Руководство по применению».

Выдаваемый документ:
Сертификат установленного образца

Действующие акции: 
1. СКИДКА 10% при записи двух и более участников
2. СКИДКА 10% для всех участников организаций использующих электронный документооборот (СБИС, ДИАДОК)

12 100 р.
Форма обучения:
Очно, Вебинар

Содержание мероприятия

Основные принципы и стандарты Комплаенс контроля.
- Понятие комплаенс рисков (в т.ч. регуляторных рисков).
- Объекты комплаенс-контроля
- Рекомендации Базельского Комитета
- Нормативные документы Банка России:

  • Положение Банка России от 16 декабря 2003года № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах»:
  • Требования к организации Службы внутреннего контроля (комплаенс)
  • Особенности организации Службы в банковских группах
  • Функции, возлагаемые на Службу
  • Возможность совмещения различных функций
  • Требования к отчетности
  • Разъяснения ДРБ ЦБ о повышении квалификации и возможностью использования международных сертификатов.

- Указание Банка России от 25.12.2017 № 4662-У «О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита и специальному должностному лицу кредитной организации, к лицу, ответственному за организацию управления рисками (руководителю службы управления рисками), специальному должностному лицу и специалисту негосударственного пенсионного фонда, к ревизору (руководителю ревизионной комиссии) и специальному должностному лицу страховой организации, сотруднику службы внутреннего контроля, специальному должностному лицу и специалисту управляющей компании, к специальному должностному лицу микрофинансовой компании, а также о порядке направления в Банк России информации о назначении (освобождении) указанных лиц и порядке проведения Банком России оценки соответствия указанных лиц квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации», используемое при проверке квалификационных требований к руководителю СВА, СВК, СУР, ОС ПОД/ФТ.
- Указание Банка России от 24 ноября 2016 года № 4212-У «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации»
Изменения по порядку формирования отчетности о форме 0409639 "Справка о внутреннем контроле в кредитной организации".
- Концепции организации системы внутреннего контроля для некредитных финансовых организаций.
- Федеральный закон от 01.03.2020 № 33-ФЗ Об организации антимонопольного комплаенс. NEW
- Способы снижения рисков при использовании социальных сетей.
- Организация внутреннего контроля и внутреннего аудита в организациях, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг. Указания Банка России от 28.12.2020 № 5683-У (взамен приказа ФСФР № 12-32/пз-н). Элементы системы контроля, подчиненность и подотчетность, в каких финансовых некредитных организациях обязательно создание службы внутреннего аудита? как применять требования кредитными организациям?, устранены ли противоречия с Положением № 242-П).

- Указания Банка России зарегистрировано (вместо приказа ФСФР № 12-32/пз-н).NEW Элементы системы контроля, подчиненность и подотчетность, в каких финансовых некредитных организациях обязательно создание службы внутреннего аудита? как применять требования кредитными организациям?, устранены ли противоречия с Положением № 242-П).
- О требованиях стандартов МинТруда при принятии на должность Специалиста внутреннего контроля (внутреннего контролера) и специалиста (ответственного сотрудника по ПОД/ФТ).

- Работодатель не вправе упоминать о сотруднике на "доске позора" без получения его письменного согласия.
- Работодатель правомочен осуществлять запись телефонных разговоров сотрудников.
- Федеральный закон от 01.05.2017 № 92-ФЗ “О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации” и Информация Банка России от 2 июня 2017 г. “Пропорциональное регулирование банковского сектора в действии”.
- Указания ЦБР от 04.10.2017 № 4564-У о внесении изменений в Положение  № 242-П с учетом Федерального закона № 92-ФЗ (о совмещении функции СВК и СУР в банках с базовой лицензией).
- Рекомендации по составлению политики обработки персональных данных.
- Законопроект Правительства РФ об организации антикоррупционной деятельности в Коммерческих компаниях
- Рекомендательное письмо ЦБ № ИН-03-59/20 Об обслуживании людей с ограниченными возможностями.
- Рекомендательное письмо ЦБ № ИН-01-59/10 Об информировании граждан при предложении им финансовых инструментов и услуг в кредитных организациях.
- Информационное письмо ЦБР от 02.03.2018 № 06-14-2/1504 «О размещении внутренних структурных подразделений».
- Информационное письмо Банка России от 05.07.2018 № ИН-01-59/42 «О неприемлемости предложения в Российской Федерации финансовых услуг, оказываемых иностранными организациями» .NEW
- Закон от 27.12.2019  № 454-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и статью 1 Федерального закона «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования правового регулирования осуществления эмиссии ценных бумаг» в части совершенствования регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг».NEW
Опыт организации Комплаенс функции.
- Структура системы контроля.
- Направления комплаенс-контроля
- Взаимодействие со структурными подразделениями
- Комплаенс vs Аудит
- Compliance by design. ФинТех и РегТех.
- Примеры штрафов банков за недостоверную рекламу. NEW
- Концепция Банка России противодействия недобросовестным действиям на финансовом рынке.NEW

Особенности контроля на финансовых рынках
- Список наблюдения и список ограничения
- Рыночные злоупотребления
- Управление конфликтом интересов. Информационное письмо Банка России № 08.07.2019 № ИН-03-41/58 «Об исключении конфликта интересов и условий его возникновения».NE
- Политика «Китайских стен»
- Рассмотрение жалоб клиентов

Разъяснения по практическому применению Положения № 242-П в следствии:

  • Совмещения функций СВК и Валютного контроля
  • Совмещения функций СВК и ПОД/ФТ
  • Совмещения функций СВК и Контролера проф. Участника
  • Совмещения функций СВК и СУР.NEW
  • Выполнение принципа непрерывности деятельности СВК и др. 

- Методические рекомендации ЦБР № 32-МР по проверке системы внутреннего контроля в кредитной организации.
- Позиция Банка России о сохранении режима «банковской тайны» в отношении ликвидированных юридических лиц.
- Рекомендации НСФР о порядке управления повышенным рисками ПОД/ФТ при выполнениии требований, установленных Федеральным законом № 470-ФЗ.
- Инструкции ЦБР № 188-И о применении статьи 74 закона о ЦБ к кредитным организациям!!! (взамен 59-И)
- Информация Банка России от 27.07.2018 о соблюдении этических стандартов при взаимодействии с клиентами.
- Законопроект об использовании в контекстной рекламе чужих товарных знаков и ответственности за такое использование.
-  FinTeh и SupTeh на финансовом рынке  - направления деятельности ЦБ. План на 2021 год. Концепция платформы Банка России по KYC. NEW
- Федеральный закон от 20.07.2020 № 211-ФЗ О совершении сделок с использованием финансовой платформы (Маркетплейс).NEW

- Проект Кодекса добросовестного поведения.
- Информационное письмо т 24.05.2019 № ИН-06-28/45  о рекомендациях по участию совета директоров (наблюдательного совета) в процессах развития и управления информационными технологиями и управления риском информационной безопасности в публичном акционерном обществе.
- Информационное письмо Банка России от 13.06.2019 № ИН-01-59/49 «О стандартах защиты прав и интересов физических лиц – клиентов кредитных организаций при продаже финансовых продуктов кредитными организациями, выступающими агентами некредитных финансовых организаций».
- Ответы Банка России по вопросам участия специалистов СУР в деятельности руководящих комитетов КО.NEW
- Информационное письмо Банка России от 08.07.2019 № ИН-03-41/58 «Об исключении конфликта интересов и условий его возникновения».NEW
- Письмо ФАС России от 21.10.2019 № АК/91352/19 «Об использовании средств индивидуализации в качестве ключевых слов».
- Сводный перечень вопросов участников финансового рынка по функционированию системы аттестации специалистов финансового рынка после 1 июля 2019 года и ответы на них».
- Письмо Банка России об особенностях оказания услуг по сбору и размещению биометрических персональных данных.
- Информационное письмо Банка России от 15.01.2020 № 55-7-1/28 "О расторжении договоров на финансовом рынке”.
- Информационное письмо Банка России от 25.12.2019 № ИН-06-14/99 «О Рекомендациях исполнительным органам финансовых организаций».
- Федеральный закон от 31.07.2020 № 258-ФЗ О регуляторной песочнице. NEW
- Федеральный закон от 31.07.2020 № 257-ФЗ О регуляторной гильотине. NEW

- ЗП № 891841-7 О внесении изменений в статью 154 Жилищного кодекса Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации в части введения запрета на взимание комиссии при внесении физическими лицами платы за жилое помещение и коммунальные услуги.
- ЗП № 905546-7 О внесении изменений в статью 155 Жилищного кодекса Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации в части введения запрета на взимание комиссии при внесении физическими лицами платы за жилое помещение и коммунальные услуги.
- Проект Указания Банка России Об обязательных для профессиональных участников рынка ценных бумаг требованиях, направленных на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации.
-  Рекомендации Банка России по ответственному инвестированию с учетом защиты окружающей среды и человеческого капитала.NEW
- Банк России О дистанционных способах взаимодействия клиентов с ПУРЦБ и УК ПИФ.NEW
О рекомендациях Банка России по организации управления рисками, внутреннего контроля, внутреннего аудита, работы комитета совета директоров (наблюдательного совета) по аудиту в публичных акционерных обществах» NEW
- О рекомендациях Банка России по организации управления рисками, внутреннего контроля, внутреннего аудита, работы комитета совета директоров (наблюдательного совета) по аудиту в публичных акционерных обществах» NEW
- Рекомендации Минтруда по порядку проведения оценки коррупционных рисков в организации. NEW
- Письмо Роспотребнадзора «Об особенностях click-wrap-соглашений.NEW
- Буклет ФАС – лучшие практики антимонопольного комплаенс.
- Информационное письмо Банка России от 24.12.2020 № ИН-06-14/180 «О Рекомендациях к руководителям СВК, СВА и СУР».
- Информационное письмо Банка России о климатических рисках и их влиянии на страховые продукты.
- Что такое ESG банкинг? Рекомендации по созданию.
- Обзор судебной практики разрешения судами споров, связанных с принудительным исполнением требований исполнительных документов банками и иными кредитными организациями.
- Федеральный закон от 02.07.2021 № 324-ФЗ «О внесении изменения в Федеральный закон «О банках и банковской деятельности»», в части обязанности предоставлять полную информацию об условиях договоров банковского вклада.
- Порядок досудебного обжалования решения контролирующего органа.
- Официальная позиция ФАС в отношении применения антимонопольного комплаенс.
- Ответ ЦБ по порядку формирования комитета по внутреннему аудиту. NEW
- 10. Информационное письмо Банка России от 20.07.2021 № ИН-06-59/54 «О взаимодействии с вкладчиками при истечении срока действия договора банковского вклада».NEW
- Информационное письмо Банка Росcии от 19.07.2021 №ИН-06-59/52 «Об отдельных видах финансовых инструментов» (при продаже инструментов с привязкой к криптовалютам).NEW
- Информационное письмо Банка России от 17.08.2021 № ИН-015-38/64 «Об учете климатических рисков в деятельности отдельных участников финансового рынка».NEW
- Ответ Минфина РФ в части возможности привлечения иностранных аудиторских организаций для оценки сертификации по стандарту ISO 373001.NEW
- Банк России утвердил порядок тестирования неквалифицированных инвесторов.NEW
- Новый стандарт ISO 37301: 2021 «Системы управления соответствием - Руководство по применению».NEW
- Ответы на вопросы слушателей. Практические примеры.

Наумов Александр Евгеньевич

Наумов Александр Евгеньевич

Преподаватель

Преподаваемые направления

Внутренний котроль, Внутренний аудит, Противодействие легализации, Валютный контроль, Юриспруденция, Международные операции, Платежные операции

Профессиональная деятельность

Председатель экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннего контроля и регуляторного (комплаенс) риска при ЭКС Комитета Совета Федерации Федерального собрания Российской Федерации по бюджету и финансовым рынкам и при ЭС Комитета Государственной Думы Федерального собрания Российской Федерации по финансовому рынку, Заместитель Руководителя Национального совета финансового рынка
Выдаваемый документ
Сертификат установленного образца
Выдаваемый документ
12 100 р.
Форма обучения:
Очно, Вебинар
Выдаваемый документ
Сертификат установленного образца
Выдаваемый документ