Новации и актуальные вопросы ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях (НФО)

20
Декабря 2021
1
день с 10:00
Форма обучения
ОчноВебинар

Анонс

В ходе семинара участники познакомятся с основными правами и обязанностями субъектов статьи 5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Семинар является Целевым инструктажем в сфере ПОД/ФТ, в соответствии с требованиями Приказа Росфинмониторинга № 203.

Выдаваемый документ:
Cвидетельство установленного образца (№ 203-П).

Действующие акции: 
1. СКИДКА 10% при записи двух и более участников
2. СКИДКА 10% для всех участников организаций использующих электронный документооборот (СБИС, ДИАДОК)
9 600 р.
Форма обучения:
Очно, Вебинар

Содержание мероприятия

1. Основные права и обязанности субъектов статьи 5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
2. Национальная и секторальная оценки рисков ОД/ФТ: организация, участники, результаты, меры, принимаемые для снижения рисков ОД/ФТ.

3. Требования к разработке правил внутреннего контроля:
3.1. Программы, включаемые в правила внутреннего контроля;
3.2. Порядок и сроки утверждения и внесения изменений в правила внутреннего контроля. Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля и их реализацию;
3.3. Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица;
3.4. Выполнение требований о надлежащей проверке клиентов. Идентификация клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев клиентов, мероприятия, проводимые в рамках идентификации, включая выявление бенефициарных владельцев, ПДЛ, лиц, в отношении которых должны применяться целевые финансовые санкции, лиц из стран повышенного риска и т.д.;
3.5. Применение упрощённых, усиленных или особых мер надлежащей проверки клиентов. Изучение клиентов;
3.6. Оценка рисков ОД/ФТ как основа эффективной системы внутреннего контроля субъекта первичного финансового мониторинга. Информирование уполномоченного органа о выявляемых рисках ОД/ФТ. Учет результатов национальной и секторальной оценок рисков ОД/ФТ при организации и осуществлении внутреннего контроля;
3.7. Выявление операций, подлежащих контролю: обязательный контроль и необычные операции, потенциально направленные на ОД/ФТ или использующие денежные средства или иное имущества, полученные от иных категорий предикатных преступлений;
3.8. Работа с санкционными списками. Применение мер в отношении лиц из санкционных списков (замораживание (блокированию) денежных средств или иного имущества, приостановление операций);


3.9. Применение в отношении клиента меры по отказу в обслуживании и отказу от совершения операции по распоряжению клиента;
3.10. Порядок подготовки и обучения кадров субъекта первичного финансового мониторинга;
3.11. Проведение регулярной внутренней проверки системы внутреннего контроля и фиксирование её результатов. Обеспечение надлежащего хранения информации, полученной в рамках реализации правил внутреннего контроля и обеспечение конфиденциальности;
3.12. Типологии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;

4. Взаимодействие субъекта первичного финансового мониторинга с Федеральной службой по финансовому мониторингу:
4.1. Работа с «Личным кабинетом» на сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу;
4.2. Порядок, сроки и способы представления информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу. Типовые ошибки в представлении информации. Исполнение запросов Федеральной службы по финансовому мониторингу;

5.Правовые и институциональные основы международной системы ПОД/ФТ/ФРОМУ.
6. Правовые и институциональные основы национальной система ПОД/ФТ/ФРОМУ.

7. Надзор в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ:
7.1. Формы надзора, виды проверок;
7.2. Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ;

8. Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Выдаваемый документ
Сертификат установленного образца
Выдаваемый документ
9 600 р.
Форма обучения:
Очно, Вебинар
Выдаваемый документ
Сертификат установленного образца
Выдаваемый документ