Учёт аффилированных лиц в кредитной организации

21
Июня 2021
1
день с 15:00
Форма обучения
ОчноВебинар

Анонс

Новое!
-  Проект Указания Банка России «О внесении изменений в Указание Банка России от 8 октября 2018 года № 4927-У «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации» в части отчета по аффилированным лицам.

Выдаваемый документ:
Сертификат установленного образца.

Действующие акции: 
1. СКИДКА 10% при записи двух и более участников
2. СКИДКА 10% для всех участников организаций использующих электронный документооборот (СБИС, ДИАДОК).

12 100 р.
Форма обучения:
Очно, Вебинар

Содержание мероприятия

1. Аффилированные лица в системе корпоративного управления кредитной организации.
1.1. Требования законодательства и рекомендации Банка России в части регулирования отношений кредитных организаций с аффилированными лицами.
1.2. Применение писем Банка России от 13.09.2005 г. № 119-Т "О современных подходах к организации корпоративного управления в кредитных организациях" и от 07.02.2007 г. № 11-Т "О перечне вопросов для проведения кредитными организациями оценки состояния корпоративного управления".

2. Понятия аффилированных лиц кредитной организации.
2.1. Применение понятия "группа лиц" в целях учета аффилированных лиц кредитной организации.
2.2. Отнесения к группе лиц в рамках Федерального закона от 26.07.2006 г. № 135-ФЗ "О защите конкуренции".

3. Требования Банка России к ведению учета аффилированных лиц в кредитных организациях.
3.1. Порядок составления и представления в Банк России форм отчетности 0409051 "Список аффилированных лиц кредитных организаций" и 0409052 "Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация".
3.1. Порядок составления и представления отчетности в соответствии с Указанием Банка России от 08.10.2018  г. № 4927-У
3.2. Актуальные вопросы применения Положения Банка России от 20.07.2007 г. № 307-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций".
3.3. Указание ЦБ РФ от 30.09.2019 № 5270-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 20 июля 2007 года № 307-П «О порядке ведения учета и представления информации об аффилированнных лицах кредитных организаций»

4. Применение Указания Банка России от 06.07.2020 № 5432-У
« О внесении изменений в Положения Банка России от 26.12.2017 № 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся"»

5. Применение Указания Банка России от 26.12.2017 № 4668-У
« О внесении изменений в Указания Банка России № 3277-У от 11.06.2014 г.  «О методике оценки финансовой устойчивости банка в целях признания ее достаточной для участия в системе страхования вкладов».
6. Проект указания Банка России «О внесении изменений в Указание Банка России от 17 ноября 2016 года № 4203-У «О признаках возможной связанности лица (лиц) с кредитной организацией»

7. Письмо ФАС России № СП/102596/20, Банка России № ИН-06-28/163 от 24.11.2020 «О некоторых вопросах, связанных с раскрытием информации об аффилированных лицах»

8. Информация Банка России о перечне ошибок, наиболее часто выявляемых при рассмотрении комплектов документов, представляемых в связи с приобретением более 30 процентов акций акционерного общества в отношении аффилированных лиц.

9. Законопроект № 1023873-7 «О внесении изменений и дополнений в Закон Российской Федерации «Об организации страхового дела в Российской Федерации»» (экономический стимул для банков поддерживать аффилированные с ними страховые компании).

10. Проект Указания Банка России «О внесении изменений в Указание Банка России от 8 октября 2018 года № 4927-У «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации» в части отчета по аффилированным лицам. NEW

11. Ответы на вопросы аудитории.

Наумов Александр Евгеньевич

Наумов Александр Евгеньевич

Преподаватель

Преподаваемые направления

Внутренний котроль, Внутренний аудит, Противодействие легализации, Валютный контроль, Юриспруденция, Международные операции, Платежные операции

Профессиональная деятельность

Председатель экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннего контроля и регуляторного (комплаенс) риска при ЭКС Комитета Совета Федерации Федерального собрания Российской Федерации по бюджету и финансовым рынкам и при ЭС Комитета Государственной Думы Федерального собрания Российской Федерации по финансовому рынку, Заместитель Руководителя Национального совета финансового рынка
Выдаваемый документ
Сертификат установленного образца
Выдаваемый документ
12 100 р.
Форма обучения:
Очно, Вебинар
Выдаваемый документ
Сертификат установленного образца
Выдаваемый документ