Актуальные вопросы реализации кредитными организациями требований законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

1. Обзор последних изменений Федерального закона № 115-ФЗ:
- разграничение надзорных полномочий Банка России и Росфинмониторинга;
- новые операции обязательного контроля НКО;
- доверительный собственник (управляющий) и протектор иностранной структуры без образования юридического лица;
- инкорпорация механизмов противодействия незаконной деятельности по организации и проведению лотерей и азартных игр. (Федеральный закон от 11.06.2021 № 165-ФЗ, Федеральный закон от 28.06.2021 № 230-ФЗ, Федеральный закон от 28.06.2021 № 233-ФЗ, Федеральный закон от 02.07.2021 № 355-ФЗ).

2. Срочные запросы Росфинмониторинга - обзор изменений в Положение Банка России от 20.09.17 № 600-П (Указание Банка России от 31.03.2021 № 5768-У).

3. Указание Банка России от 15.07.2021 № 5861-У «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7 и 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (новая редакция Указания Банка России от 17.10.2018 № 4936-У: причины издания, основные новеллы).

4. Положение Банка России от 15.07.2021 № 764-П «О порядке, сроках и объеме доведения Банком России до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, указанных в статье 5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», регулирование, контроль и надзор за которыми в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет Банк России, информации, полученной от уполномоченного органа в соответствии с пунктом 13.2 статьи 7 указанного Федерального закона» (новая редакция Положения Банка России от 30.03.2018 № 639-П: причины издания, основные новеллы).

5. Перспективы дальнейшего совершенствования законодательства в области ПОД/ФТ (обзор проектов федеральных законов и проектов нормативных актов Банка России).

6. Актуальная информация по проектируемому механизму направления в Росфинмониторинг сообщения о подозрительной деятельности клиента (СПД).

7. Практика реализации Федерального закона от 13.07.2020
№ 208-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в целях совершенствования обязательного контроля». Обзор наиболее часто задаваемых вопросов кредитных организаций.

8. «Куда смотрит регулятор» - обзор последних методических рекомендаций Банка России и актуальных схем совершения сомнительных операций (векселя, исполнительные листы, борьба с «дропами»).

9. «СВЕТОФОР» - актуальная информация о создаваемом Банком России сервисе оценки комплаенс-риска клиентов  кредитных организаций в рамках проекта «KYC-бюро» (проект федерального закона № 1116371-7).

В программе возможны дополнения с учетом изменений в законодательстве, произошедших на дату проведение семинара.