Управление операционными рисками банка по Положению Банка России № 716-П: бизнес-процессы, технологии, практика

26
Ноября 2021
1
день с 10:00
Форма обучения
Вебинар

Анонс

Основной акцент на вебинаре сделан на технологической, процессной и методологической составляющей системы управления операционными рисками (СУОР). Будет детально продемонстрирована бизнес-архитектура (комплексная электронная модель) и СУОР банка в соответствии с Положением 716-П на примере современных ИТ-систем (программных продуктов)
Также будут даны комментарии и рекомендации по основным требованиям Положения 716-П с точки зрения автоматизации их выполнения с помощью ИТ-систем.
Участникам предоставляется комплект электронных информационно-практических материалов, необходимых для построения СУОР в соответствии с 716-П, а также для создания в своих ИТ-системах необходимых функций, справочников (классификаторов), шаблонов отчётов и т.п.

Выдаваемый документ:
Сертификат установленного образца

Действующие акции:
 
1. СКИДКА 10% при записи двух и более участников
2. СКИДКА 10% для всех участников организаций использующих электронный документооборот (СБИС, ДИАДОК)
8 900 р.
Форма обучения:
Вебинар

Содержание мероприятия

1. Компоненты системы управления операционными рисками (СУОР):
- Взаимосвязь СУОР и бизнес-архитектуры (комплексной электронной бизнес-модели) банка;
- Процессно-ориентированный риск-менеджмент, единый реестр всех бизнес-процессов банка, графические модели бизнес-процессов;
- Процессы и процедуры по управлению операционными рисками (типовые примеры);
- Документация для СУОР (методики, регламенты процессов и процедур, положения о подразделениях, должностные инструкции);
- Способы автоматического формирования всей документации СУОР на основе моделей и справочников, без ручной работы;
- Организационная и ролевая структура, центры компетенций, риск-офицеры и риск-менеджеры, владельцы процессов, матрица распределения ответственности;
- Организация эффективного взаимодействия подразделений банка в рамках бизнес-архитектуры и управления операционными рисками;
- ИТ-архитектура, риски информационной безопасности и информационных систем;
- Оценка эффективности функционирования СУОР по чек-листам;
- Аудит операционных рисков любого бизнес-процесса банка;
- Как снизить количество операционных рисков и операционные потери (убытки) в банке;
- Как обеспечить исполнение регламентов персоналом;
- Практические примеры и бизнес-кейсы банков и финансовых организаций, комплексная типовая бизнес-модель банка.

2. Базовые справочники (классификаторы) по 716-П:
- Типы событий операционного риска;
- Виды операционного риска;
- Задачи (включает: предупреждающие действия - мероприятия по предотвращению рисков, корректирующие действия - мероприятия по проработке и закрытию фактов-событий рисков);
- Источники рисков;
- Виды убытков (потерь);
- Виды возмещений потерь;
- Статусы фактов (событий) рисков;
- Идентификация рисков (план);
- Факты (события) рисков;
- Показатели (включает: ключевые индикаторы риска – КИР, контрольные показатели уровня операционного риска).

3. Идентификация возможных рисков:
- Заполнение карточки идентифицированного риска (более 15 параметров);
- Указание связей с ключевыми объектами бизнес-архитектуры: бизнес-процесс, продукт (направление деятельности), информационная система, организационная структура (должности и подразделения);
- Расчёт вероятности и важности (уровня значимости) операционного риска;
- Расчёт потенциального убытка;
- Назначение предупреждающих действий (мероприятий для предотвращения риска);
- Назначение ключевых индикаторов рисков (КИР);
- Визуализация рисков на графических моделях бизнес-процессов;
- Методы оптимизации бизнес-процессов для снижения операционных рисков.
4. Регистрация фактов (событий) рисков:
- Заполнение карточки факта (события) риска (более 15 параметров);
- Указание связей с ключевыми объектами бизнес-архитектуры: бизнес-процесс, продукт (направление деятельности), информационная система, организационная структура (должности и подразделения);
- Определение и указание источников риска;
- Назначение задач для закрытия (проработки) риска;
- Детализация операционных убытков (потерь) по риску;
- Детализация полученных возмещений от потерь по риску;
- Определение и указание взаимного влияния между рисками.

5. Отчётность и контроль. Отчёты по идентификации возможных рисков.
- Анализ всех возможных операционных рисков и статистика;
- Контроль КИРов для идентифицированных рисков;
- Контроль предупреждающих действий для идентифицированных рисков;
- Расходы на предупреждающие действия по рискам.

Отчёты по фактам (событиям) рисков:
- Анализ взаимного влияния фактов (событий) операционных рисков;
- Анализ фактов всех операционных рисков и статистика;
- Анализ фактов всех операционных рисков с детализацией возмещений по потерям;
- Анализ фактов всех операционных рисков с детализацией убытков (потерь);
- Контроль задач (мероприятий) по закрытию (проработке) фактов рисков;
- Расчёт суммы чистых (фактических) убытков (потерь).

Отчёты общие:
- Анализ возможных операционных рисков процесса (процедуры);
- Контроль закрытия (проработки) факта (события) операционного риска;
- Операционные риски (план и факт) в ответственности субъекта;
- Операционные риски группы процессов (из единого реестра);
- Операционные риски процесса (из единого реестра);
- Статистика по типу события операционного риска;
- Управление непрерывностью;
- Центры компетенций по операционным рискам;
- Чистые (фактические) потери от реализации события операционного риска;
- Владельцы, аналитики и риск-офицеры для группы процессов;
- Контрольные показатели уровня операционного риска (графики, dashboard, статистика)

6. Современные ИТ-системы в области управления операционными рисками:
- Обзор и особенности ИТ-систем (программных продуктов);
- Система Business Studio – Risk Manager;
- Самостоятельная доработка структуры данных, создание новых справочников, создание новых полей (параметров) в действующих справочниках;
- Создание новых шаблонов отчётов и редактирование шаблонов, включённых в СУОР;
- Выгрузка всей информации и отчётов по управлению операционными рисками в формат HTML (веб-сайт) для просмотра сотрудниками банка. Единый центр управления операционными рисками банка с возможностью доступа с телефона или планшета;
- Интеграция СУОР с ИТ-системами организации. Импорт фактов (событий) рисков, импорт данных из бухгалтерии об убытках (потерях) по рискам, два режима (автоматизированный и автоматический). Возможность создания собственных пакетов импорта для загрузки любых данных в любые справочники;
- Управление изменениями и версиями всех объектов в бизнес-архитектуре, включая операционные риски.

Исаев Роман Александрович

Исаев Роман Александрович

Преподаватель

Преподаваемые направления

Управление рисками, Финансовый анализ

Профессиональная деятельность

Ведущий российский эксперт по бизнес-инжинирингу и управлению в банковской сфере, организационному развитию и процессному управлению. Партнёр группы компаний «Современные технологии управления». Руководитель проектов. Профессиональный бизнес-тренер. Автор книг: 1. Банк 3.0: стратегии, бизнес-процессы, инновации, 2. Секреты успешных банков: бизнес-процессы и технологии, 3. Банковский менеджмент и бизнес-инжиниринг. Автор и разработчик электронных информационно-практических решений, которые на протяжении многих лет активно внедряются и используются в российских и международных банках. 1. Комплексная типовая бизнес-модель банка (финансовой организации), 2. Система управления задачами для процессов и проектов с применением Agile, 3. Система управления операционными рисками, 4. Система анализа и оптимизации бизнес-процессов.
Выдаваемый документ
Сертификат установленного образца
Выдаваемый документ
8 900 р.
Форма обучения:
Вебинар
Выдаваемый документ
Сертификат установленного образца
Выдаваемый документ