Общие сведения

Версия 2.0.
Области применения Организации любых отраслей и сфер деятельности
Краткое описание 110 файлов: образцы документов, модели, практические и учебные материалы, которые постоянно требуются в работе сотрудникам и руководителям в области операционных рисков. Плюс более 100 документов и материалов в электронной базе знаний.
Стоимость 89 000 руб.
Обновления Пользователи любых предыдущих версий Библиотеки (включая актуальную на данный момент) получают бессрочную бесплатную подписку на все следующие обновления и версии.
Технические требования Поставка выполняется в виде архива файлов форматов: Word, Excel, PDF, Visio. Для открытия файлов необходимы соответствующие программные продукты (актуальных версий).
Индивидуальные заказы Возможна разработка и включение в Библиотеку любых новых документов и материалов по индивидуальным запросам клиентов. Просьба обращаться к автору по указанным вверху контактам.

 

Описание

«Большая библиотека риск-менеджера и специалиста по операционным рискам» (далее Библиотека) включает документы и материалы, постоянно требующиеся многим сотрудникам и руководителям, которые работают в следующих областях.
1. Управление операционными рисками
2. Информационная безопасность, риски информационных систем
3. Обеспечение непрерывности деятельности (business continuity management)
4. Обеспечение качества и эффективности бизнес-процессов организации
5. Внутренний аудит, внутренний контроль

Библиотека предназначена для решения следующих практических задач:
1. Построение и развитие системы управления операционным рисками (СУОР), включая управление информационной безопасностью и непрерывностью деятельности.
2. Проектирование и развитие бизнес-архитектуры, ИТ-архитектуры, бизнес-процессов организации.
3. Обеспечение исполнения бизнес-процессов и регламентов, выполнение процедур аудита и контроля.
4. Оптимизация организационной и ролевой структуры по управлению рисками.
5. Систематизация и распространение знаний в организации, обучение и вовлечение сотрудников.
6. Исполнение национальных и международных стандартов и требований в области операционных рисков. Для банков – это Положение 716-П Банка России, но 100% соответствие не гарантируется.
7. Применение лучших профессиональных практик и инноваций в данной области.

Внедрение и использование Библиотеки имеет следующие экономические эффекты и выгоды для организации:
1. Снижение трудозатрат на разработку документов, выполнение проектов, обучение сотрудников. Быстрое внедрение изменений и нововведений на практике.
2. Возможность выполнить большой объём задач собственными силами без привлечения внешних консультантов, т.е. дополнительных расходов.
3. Минимизация операционных рисков и ошибок за счёт готовых проверенных на практике материалов и решений.
4. Улучшение показателей KPI бизнес-процессов, качества и эффективности работы организации в целом. Снижение операционных убытков (потерь).

Пользователи:
Библиотека будет полезна для всех подразделений организации, в первую очередь для следующих: управление операционных рисков, управление бизнес-процессов и методологии (процессный офис), управление информационных технологий, управление информационной безопасности, управление внутреннего контроля / внутреннего аудита, департамент персонала, проектный офис, бизнес (продуктовые) подразделения, управление качества и стандартизации.

Структура и материалы Библиотеки:
1. Регламенты, положения, методики, политики
Управление рисками (код OR), 21 документ
— Методика управления операционными рисками
— Типовые операционные риски бизнес-процессов (список)
— Регламент процедуры «Идентификация возможных операционных рисков»
— Инструкция по управлению операционным риском
— Положение об управлении операционными рисками
— Положение об организации управления операционным риском
— Положение о системе управления операционными рисками
— Стандарт управления рисками (внутренний)
— Политика по управлению операционным риском
— Политика управления операционными рисками
— Политика управления рисками
— Порядок выполнения самооценки системы управления рисками
— Порядок работы с Планом обеспечения и восстановления непрерывности деятельности
— Процедура по реагированию на события, связанные с операционными рисками
— Регламент взаимодействия подразделений при управлении операционными рисками
— Методика проведения оценки эффективности системы внутреннего контроля
— Положение о системе внутреннего контроля
— Положение об организации внутреннего аудита
— Порядок проведения проверок службой внутреннего аудита
— Положение об организации системы риск-менеджмента
— Методика выявления, регистрации и оценки операционных рисков

Информационные системы и технологии (код IT), 1 документ
— Политика в области обеспечения качества ИТ (IT quality assurance)

Информационная безопасность (код IB), 19 документов
— Положение о бесперебойной работе информационной сети и защите информации
— Положение об обеспечении информационной безопасности процессов в ИТ-системах
— Положение об оценке рисков нарушения информационной безопасности
— Положение об информационной безопасности при обеспечении непрерывности бизнеса и его восстановления
— Положение о системе менеджмента информационной безопасности
— Методика проведения анализа рисков информационной безопасности
— Порядок контроля уязвимостей программного обеспечения в организации
— Политика информационной безопасности
— Положение о защите информации в информационных системах
— Положение о проведении контроля защищённости информационных систем
— Порядок разработки систем защиты информации в информационных системах
— Порядок эксплуатации систем защиты информации в информационных системах
— Типовая детальная модель защиты информационной системы
— Классификация информационных систем для обеспечения безопасности персональных данных
— Модель угроз и нарушителей безопасности информации в информационных системах
— Положение о категорировании информационных систем и ресурсов в целях защиты
— Политика антивирусной защиты
— Положение об антивирусной защите
— Порядок осуществления контроля за состоянием информационной системы и её безопасности

2. Положения о подразделениях и комитетах, должностные инструкции (9 документов)
— Должностная инструкция Директора департамента рисков
— Положение об Отделе операционных рисков
— Бизнес-архитектура организации (схема взаимодействия подразделений при управлении процессами и рисками)
— Департамент риск-менеджмента (организационная структура)
— Положение о Комитете по информационной безопасности
— Положение об Отделе информационной безопасности
— Положение о Комитете по рискам
— Положение о Комитете по управлению рисками
— Карта полномочий Директора по управлению рисками

3. Формы документов и примеры заполнения
Управление рисками (код OR), 13 документов
— Чек-лист «Оценка эффективности функционирования СУОР»
— Чек-лист «Аудит операционных рисков бизнес-процесса»
— Расчёт важности операционного риска
— Расчёт вероятности операционного риска
— Шаблон таблицы для сбора данных «Операционные риски – факт (события)»
— Шаблон таблицы для сбора данных – «Убытки по фактам рисков (из бухгалтерии)»
— Таблица владельцев, аналитиков и риск-офицеров по бизнес-процессам
— Матрица распределения рисков по центрам ответственности и бизнес-процессам (включая аудит)
— Отчёт о проверке процесса обеспечения непрерывности бизнеса (на примере банка)
— Программа проверки системы управления операционными рисками
— Стратегия внутреннего аудита и внутреннего контроля (включая риски и ИТ)
— Управление рисками (расчётная таблица Excel)
— План действий при возникновении внештатных ситуаций в ИТ-инфраструктуре

Информационная безопасность (код IB), 4 документа
— Отчёт о проверке безопасности информационной системы (ИС)
— Отчёт об уровне зрелости системы информационной безопасности
— Программа оценки системы информационной безопасности
— План защиты от несанкционированного доступа к электронным базам данных и сетевым ресурсам

4. Примеры отчётов (11 документов)
Код D
— Анализ возможных операционных рисков процедуры
— Операционные риски (план и факт) в ответственности должности
— Операционные риски и операционные убытки бизнес-процесса
— Операционные риски информационной системы (ИС)
— Статистика и анализ по типу события операционного риска
— Чистые (фактические) потери от реализации события операционного риска
Код S
— Анализ всех возможных операционных рисков и статистика
— Анализ фактов всех операционных рисков с детализацией убытков
— Контроль задач (мероприятий) по закрытию (проработке) фактов рисков
— Контроль предупреждающих действий для идентифицированных рисков
— Расчёт суммы чистых (фактических) убытков (потерь) в организации

5. Модели процессов и процедур (23 файла)
— Управление операционными рисками (7 моделей)
— Управление другими видами рисков (3 модели): репутационными, правовыми, рыночными
— Антикризисное управление (5 моделей)
— Работа с претензиями клиентов (4 модели)
— Управление безопасностью информации (Information Security Management)
— Управление инцидентами (Incident Management)
— Управление изменениями (Change Management)
— Управление доступом (Access Management)

6. Разные модели и материалы (9 файлов)
— Модель анализа причин «Большое количество операционных рисков в бизнес-процессах»
— Модель решений «Как снизить количество операционных рисков в бизнес-процессах»
— Стратегическая карта «Антикризисная»
— Стратегическая карта «Развитие системы управления операционными рисками»
— Показатели KPI процесса «Управление операционными рисками», включая оценку работы департамента операционных рисков
— Показатели KPI процесса «Обеспечение безопасности»
— Контрольные показатели уровня операционного риска
— Аналитическая таблица «Сравнительный анализ и поддержка принятия решений»
— Электронная книга «Исаев Р.А. 60 примеров успешных и проблемных проектов организационного развития». Содержит примеры проектов по тематике операционных рисков и бизнес-процессов.

7. Онлайн-тренажёр «Эксперт по управлению операционными рисками»
Онлайн-тренажёр представляет собой информационную систему (веб-портал), включающую 50+ бизнес-кейсов и вопросов, на которые можно отвечать в онлайн-режиме и сразу видеть результат по каждому ответу. Доступ осуществляется через веб-браузер с компьютера, смартфона или планшета.
Практические задачи, которые решает онлайн-тренажёр
1. Возможность постоянных коммуникаций и обмена опытом между пользователями онлайн-тренажёра (включая ведущих экспертов) в закрытом Telegram чате.
2. Отработать навыки принятия решений в сложных и нестандартных ситуациях управления операционными рисками.
3. Самооценка знаний в области «Управление операционными рисками» и профессиональное развитие.
4. Проведение аттестации специалистов внутри организации.
5. Проверка знаний кандидатов или принятие решения о выборе кандидатов при приёме на работу.
6. Применение в рамках построения и развития системы управления операционными рисками (СУОР) в организации.
7. Обзор практических наработок и инноваций, которые применяют ведущие организации.
Чем отличается онлайн-тренажёр от обычных электронных тестов
1. Для прохождения обычных электронных тестов в любых профессиональных областях всегда даётся 1-2 попытки, которые ограничены по времени. Цель онлайн-тренажёра – добиться 100% результата. Для этого даётся 5 попыток (на 1 логин), которые не ограничены по времени. Т.е. с каждой новой попыткой (подходом) можно увеличивать результат и экспертный уровень.
2. Обычные электронные тесты содержат большое количество коротких вопросов, чаще всего теоретических. Онлайн-тренажёр кроме вопросов содержит также подробные бизнес-кейсы и практические задания из опыта работы реальных организаций.
Состав поставки
В рамках Библиотеки предоставляется 5 логинов на доступ к онлайн-тренажёру. Срок действия логинов не ограничен. Возможна поставка любого количества логинов по отдельному договору. Никакого программного обеспечения устанавливать не требуется, необходим только веб-браузер.

8. Электронная база знаний
Представляет собой веб-портал (HTML-страницы) и открывается в браузере (Google Chrome, Opera, Edge и др.). Для объектов справочников включено более 100 примеров отчётов, которые можно сохранять в форматах Word, Excel, PDF на локальный компьютер. Включает следующие заполненные справочники (классификаторы) по управлению операционными рисками.
— Типы событий операционного риска
— Виды операционного риска
— Виды убытков (потерь)
— Виды возмещений потерь
— Источники рисков
— Статусы фактов (событий) рисков
— Идентификация рисков (план)
— Факты (события) рисков
— Задачи (предупреждающие и корректирующие действия по рискам)
— Отчёты
— Чек-листы
— Показатели (включая ключевые индикаторы рисков — КИРы)