Президент РФ подписал закон о категоризации инвесторов
Закреплено, в том числе определение «квалифицированный инвестор» и определены особенности исполнения поручения клиента — физического лица, не являющегося квалифицированным инвестором.
По общему правилу поручение такого лица исполняется брокером только при наличии положительного результата тестирования, проведенного в установленном порядке, при условии, что такое поручение подается в отношении определенных сделок и договоров.
Определен порядок тестирования физического лица.
Исполнение поручения клиента — физического лица на совершение сделок не требует проведения тестирования, если поручение подается в отношении сделок по приобретению, например, государственных ценных бумаг РФ, инвестиционных паев открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов, биржевых паевых инвестиционных фондов и некоторых других ценных бумаг. Также определены условия, при одновременном соблюдении которых исполнение поручения клиента — физлица на заключение договоров репо не требует проведения тестирования.
Брокер отказывает в проведении операции при отрицательном результате тестирования. Однако, в случае отрицательного результата тестирования, проведенного брокером после получения поручения клиента — физлица, брокер вправе его исполнить при определенных условиях.
