Целевой инструктаж работников организаций и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом

Марта 2025

день с 16:00

Форма обучения

ОчноВебинар

Анонс

Целевой инструктаж — вид обязательного обучения, проводится в целях обеспечения исполнения требований Федерального закона от 07.08. 2001г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и на основании нормативных правовых актов в данной сфере, для предотвращения и профилактики правонарушений и во избежании санкций со стороны надзорных органов для ответственных сотрудников и руководителей компаний.

Выдаваемый документ:
Свидетельство установленного образца

Действующие акции:
1. СКИДКА 10% при записи двух и более участников
2. СКИДКА 10% для всех участников организаций использующих электронный документооборот (СБИС, ДИАДОК)

8 900 р.

Записаться

Форма обучения:

Очно, Вебинар

Содержание мероприятия

• Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся некредитными организациями, по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации:

- общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, затрагивающих вопросы ПОД/ФТ на финансовом рынке;

- федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере ПОД/ФТ.

• Организация и проведение надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг:

- типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок;

- Принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.

• Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся некредитными организациями:

- рекомендации по разработке и согласованию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;

- программа идентификации и изучения клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ;

- порядок выявления операций, подлежащих обязательному контролю в целях ПОД/ФТ;

- разработка критериев выявления и определения признаков необычных сделок.

• Порядок подготовки и обучения кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся некредитными организациями:

- квалификационные требования к специальным должностным лицам ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления;

- права и обязанности специального должностного лица;

- требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения.

• Изучение типологий и характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма на финансовом рынке.

1. Основные события в сфере ПОД/ФТ в 2025 году.

2. Обзор актуальных (на дату семинара) изменений в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Актуальные законопроекты (в т.ч. цифровой рубль, видеоидентификация).

3. Обзор изменений (в том числе, планируемых) в нормативные акты Банка России по линии ПОД/ФТ в 2025 году.

4. Обзор актуальных (на дату семинара) нормативных актов Правительства Российской Федерации и Росфинмониторинга по линии ПОД/ФТ/ФРОМУ и распространяющихся на некредитные финансовые организации.

5. Обзор актуальных информационных писем Банка России и Росфинмониторинга по линии ПОД/ФТ.

6. Практика применения Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и требований Банка России, в том числе:
- организация внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ с учетом положений статьи 4 Федерального закона № 115-ФЗ (в т.ч., что можно представлять аудитору);
- актуальные вопросы идентификации (особенности идентификации отдельных категорий граждан, проверка паспортов граждан РФ, делегирование идентификации и обновления сведений в т.ч. в иностранной финансовой организации);
- квалификация операций в качестве обязательного контроля, подходы Банка России, «гибкий» обязательный контроль;
- актуальные вопросы применения НФО мер по замораживанию денежных средств или иного имущества и проведению «ежеквартальной» проверки;
- Все об СДЛ (совмещение функций и установленные ограничения, обучение по ПОД/ФТ, квалификационные требования).

7. Ответы на вопросы слушателей.

Выдаваемый документ

Сертификат установленного образца