Разъяснены вопросы, связанные с порядком осуществления деятельности специализированного депозитария
Сообщается, в частности, что система учета специализированного депозитария должна содержать все документы и сведения (информацию), необходимые для осуществления его функций, в том числе в отношении деятельности клиентов и их имущества.
Система учета должна содержать информацию в отношении имущества в объеме, позволяющем выполнить контрольные функции специализированного депозитария.
Управляющая компания и негосударственный пенсионный фонд обязаны представлять специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении имущества клиентов.
К таким первичным документам могут быть отнесены выписки по остаткам на расчетных счетах, в том числе на зарубежных расчетных счетах, и отчеты брокера в отношении дебиторской задолженности.
Таким образом, если указанные документы (их копии) не были направлены (были несвоевременно направлены) в специализированный депозитарий, то это является нарушением соответствующей обязанности по представлению первичных документов (их копий), о чем специализированный депозитарий должен уведомить в установленном порядке Банк России.
