Приказ Банка России от 28.12.2018 №ОД-3400 «О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства Российской Федерации организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность центрального депозитария, деятельность по проведению организованных торгов, клиринговую деятельность и деятельность центрального контрагента, репозитарную деятельность, а также деятельность саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников рынка ценных бумаг, и об отмене отдельных распорядительных актов Банка России»

Банк России перераспределил с 9 января 2019 года между своими подразделениями обязанности по контролю и надзору за соблюдением законодательства участниками рынка ценных бумаг

Устанавливается, в частности, что:

Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка осуществляет контроль и надзор за следующими организациями:

организаторы торговли;

клиринговые организации, в том числе осуществляющие функции центрального контрагента (за исключением небанковских кредитных организаций — центральных контрагентов);

центральным депозитарием;

расчетными депозитариями;

репозитариями;

профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензию на ведение реестра владельцев ценных бумаг;

государственными корпорациями, являющимися профессиональными участниками рынка ценных бумаг;

профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность форекс-дилера;

профессиональными участниками, осуществляющими деятельность по инвестиционному консультированию и не совмещающими ее с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и (или) депозитарную деятельность, и (или) деятельность по инвестиционному консультированию, включенные в список, согласно приложению к Приказу;

СРО в сфере финансового рынка, объединяющие брокеров;

СРО в сфере финансового рынка, объединяющие дилеров;

СРО в сфере финансового рынка, объединяющие форекс-дилеров;

СРО в сфере финансового рынка, объединяющие управляющих;

СРО в сфере финансового рынка, объединяющие депозитариев;

СРО в сфере финансового рынка, объединяющие регистраторов;

СРО в сфере финансового рынка, объединяющие инвестиционных советников.

Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка и территориальные учреждения Банка России на подведомственных им территориях осуществляют контроль и надзор за профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и (или) депозитарную деятельность, и (или) деятельность по инвестиционному консультированию, за исключением профучастников, включенных в список согласно приложению к Приказу.

При совмещении организациями профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с клиринговой деятельностью, и (или) деятельностью организатора торговли, и (или) деятельностью центрального депозитария контроль и надзор за такими организациями осуществляются по всем указанным видам деятельности Департаментом рынка ценных бумаг и товарного рынка.

Департамент финансовой стабильности осуществляет контроль и надзор за небанковскими кредитными организациями — центральными контрагентами.

При совмещении организациями деятельности центрального контрагента с депозитарной деятельностью контроль и надзор за такими организациями в части депозитарной деятельности осуществляются Департаментом рынка ценных бумаг и товарного рынка.