Согласно проекту Инструкции проведение проверок будет осуществляться Банком России (Главным управлением противодействия недобросовестным практикам поведения на открытом рынке) в целях предотвращения, выявления и пресечения злоупотреблений на организованных торгах в форме использования инсайдерской информации и манипулирования рынком.
В проекте содержится перечень источников получения информации, которая может послужить основанием для проведения проверки (в том числе на основании информации, полученной от ФЛ и ЮЛ, содержащейся в СМИ, Интернете, а также полученной Банком России при помощи аппаратно-программных комплексов)
Установлен срок проведения проверки — 8 месяцев с возможностью увеличения на 2 месяца с учетом сложности и объема проверяемой информации.
Предусматривается возможность приостановления проведения проверки (максимум на 9 месяцев) в определенных Инструкцией случаях.
Проект регламентирует действия Банка России в рамках проведения проверки, в том числе устанавливает процедуры истребования необходимых документов, вызова лица для предоставления информации и ее фиксации.
Предполагается, что с принятием Инструкции не будет подлежать применению совместный Приказ ФСФР России №11-55/пз-н, Банка России №374-П от 27.10.2011, в настоящее время регламентирующий указанный порядок
