Указание Банка России от 30.03.2018 №4759-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года N 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» Зарегистрировано в Минюсте России 20.04.2018 №50842.

Усилены требования к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Установлено, что в программу организации в некредитной финансовой организации работы с представленными клиентом документами и/или сведениями об отсутствии оснований для принятия решения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции включаются в том числе:

положения об определении структурного подразделения и/или должностного лица некредитной финансовой организации, уполномоченных рассматривать представленные клиентом документы или сведения об отсутствии оснований для принятия решения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции;

положения об определении структурного подразделения и/или должностного лица, уполномоченных сообщать клиенту об устранении оснований, в соответствии с которыми ранее было принято решение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, либо о невозможности устранения соответствующих оснований исходя из документов или сведений, представленных клиентом;

порядок информационного взаимодействия между указанными структурными подразделениями или должностными лицами;

порядок приема представляемых клиентом документов или сведений об отсутствии оснований для принятия решения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, обеспечивающий беспрепятственный прием таких документов и сведений в любом структурном подразделении некредитной финансовой организации.

Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.