<Информация> Банка России «Типовые ошибки, допускаемые при формировании сведений о контролирующих финансовую организацию лицах, и рекомендации по их устранению»

Представлены рекомендации по устранению ошибок, допускаемых при формировании сведений о контролирующих финансовую организацию лицах Это следующие ошибки, например: файл с информацией о контролирующих лицах не соответствует шаблону, размещенному на официальном сайте Банка России; в информации в одной строке приводится несколько кодов признаков отнесения лица к контролирующим финансовую организацию; в информацию не включены лица, которые на…

Указание Банка России от 25.06.2021 N 5827-У «О внесении изменений в пункт 1 Указания Банка России от 26 октября 2017 года N 4585-У» Зарегистрировано в Минюсте России 29.07.2021 N 64461.

Базовые стандарты защиты прав и интересов физических и юридических лиц — получателей финансовых услуг должны содержать порядок, правила и процедуру проведения тестирования физического лица, не являющегося квалифицированным инвестором Также в стандарты должны быть включены, в том числе: перечни вопросов тестирования, в том числе порядок формирования указанных перечней в зависимости от сделок и (или) договоров, в…