2021

Указание Банка России от 05.10.2021 N 5969-У «О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями, лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета» Зарегистрировано в Минюсте России 12.11.2021 N 65799.

С 1 января 2022 года подлежат применению новые правила взаимодействия Банка России с кредитными организациями, НФО и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России Определено, что обновленный порядок подлежит применению при взаимодействии Банка России, в том числе, с: лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке; лицами, имеющими намерение оказывать профессиональные услуги…

Указание Банка России от 05.10.2021 N 5966-У «О порядке проведения Банком России оценки рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма по секторам экономической деятельности (секторальная оценка рисков)» Зарегистрировано в Минюсте России 09.11.2021 N 65732.

Определен порядок проведения Центробанком оценки рисков совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма Установлено, что Банк России проводит такую оценку рисков по секторам экономической деятельности в отношении лиц, регулирование, контроль и надзор в сфере деятельности которых он осуществляет. При проведении секторальной оценки рисков используются результаты национальной оценки рисков совершения…

Указание Банка России от 04.10.2021 N 5964-У «О порядке принятия Банком России решения об уменьшении размера уставного капитала негосударственного пенсионного фонда до величины собственных средств или до одного рубля» Зарегистрировано в Минюсте России 11.11.2021 N 65765.

Установлена процедура принятия Банком России решения об уменьшении размера уставного капитала НПФ до величины собственных средств или до одного рубля В случае если Банком России в период деятельности временной администрации негосударственного пенсионного фонда установлено, что величина собственных средств негосударственного пенсионного фонда оказалась ниже размера его уставного капитала, Банк России (Комитет финансового надзора Банка России) вправе…

Указание Банка России от 04.10.2021 N 5963-У «О порядке разработки и утверждения Банком России плана участия Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства негосударственного пенсионного фонда, внесения в него изменений, о составе отчета общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания Фонда консолидации банковского сектора» о ходе выполнения мероприятий, предусмотренных планом участия Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства негосударственного пенсионного фонда, и порядке его представления в Банк России» Зарегистрировано в Минюсте России 11.11.2021 N 65767.

Установлены порядок разработки и утверждения Банком России плана участия Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства НПФ и внесения изменений в утвержденный план Кроме того, определены состав отчета ООО «Управляющая компания Фонда консолидации банковского сектора» о ходе выполнения мероприятий, предусмотренных планом участия Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства негосударственного пенсионного фонда, и…

Указание Банка России от 04.10.2021 N 5962-У «О порядке проведения анализа финансового положения негосударственного пенсионного фонда для решения вопроса об осуществлении Банком России мер по предупреждению банкротства негосударственного пенсионного фонда» Зарегистрировано в Минюсте России 11.11.2021 N 65766.

Определен порядок проведения анализа финансового положения НПФ для решения вопроса об осуществлении Банком России мер по предупреждению его банкротства Такой анализ проводится группой представителей, в состав которой включаются представители Банка России и (или) представители ООО «Управляющая компания Фонда консолидации банковского сектора». В состав группы представителей не могут быть включены, в частности: лица, являющиеся владельцами акций…

Федеральный закон от 19.11.2021 N 370-ФЗ «О внесении изменений в статью 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

При осуществлении операций по размену банкнот или монет или замене поврежденных банкнот и монет на сумму до 40 000 рублей, идентификация клиента — физического лица проводиться не будет Исключением может являться ситуация, когда у работников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что данная операция осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов,…

Информационное письмо Банка России от 15.11.2021 N ИН-014-12/88 «О неприменении Банком России мер к кредитным организациям и некредитным финансовым организациям»

Банком России на период до 01.04.2022 рекомендовано воздержаться от применения мер за нарушения требований в части осуществления операций по поручению лиц, оказывающих услуги с использованием сайта, занесенного в Реестр Рекомендации касаются исполнения требований статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ (Закона о ПОД/ФТ), предусматривающей запрет на осуществление операций с денежными средствами и иным имуществом…

Положение Банка России от 10.11.2021 N КФН-2021/1 «О Комитете финансового надзора Банка России» (утв. решением Совета директоров Банка России, протокол от 11.10.2021 N ПСД-24)

Скорректирован перечень вопросов, относящихся к полномочиям Комитета финансового надзора Банка России Обновлено Положение о Комитете финансового надзора Банка России Комитет является действующим на постоянной основе органом, через который Банк России осуществляет регулирующие, контрольные и надзорные функции в сфере финансовых рынков (за исключением банковской деятельности). В рамках своих полномочий Комитет принимает решения по вопросам, в частности:…

Указание Банка России от 29.09.2021 N 5952-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 12 июля 2017 года N 4465-У» Зарегистрировано в Минюсте России 09.11.2021 N 65733.

Актуализирован порядок принятия Банком России решения об уменьшении размера уставного капитала банка Внесение уточнений направлено на актуализацию ссылок на действующие нормативные акты Банка России, а также связано с изменениями в его структуре.

Указание Банка России от 01.10.2021 N 5959-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 19 декабря 2019 года N 706-П «О стандартах эмиссии ценных бумаг» Зарегистрировано в Минюсте России 08.11.2021 N 65721.

Банк России внес изменения в стандарты эмиссии ценных бумаг Установлены особенности эмиссии «зеленых» облигаций. Предоставлено право эмитенту самостоятельно определять в проспекте последствия нецелевого использования денежных средств, полученных от размещения облигаций. Перестает быть обязательным право инвесторов требовать досрочного погашения облигаций в случае невыполнения эмитентом условия о целевом использовании денежных средств. Кроме того, внесенные поправки позволяют эмитентам…