Федеральный закон от 18.03.2019 №32-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в части регулирования обмена информацией и документами, полученными при проведении идентификации, между организациями, входящими в банковскую группу или банковский холдинг, и использования таких информации и документов»

Установлен порядок обмена и использования информации, полученной при проведении идентификации клиентов, в целях ПОД/ФТ организациями, входящими в банковскую группу Законом установлено, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, которые являются участниками одной банковской группы или одного банковского холдинга, вправе осуществлять обмен полученными ими информацией и документами в порядке, установленном целевыми правилами внутреннего…

Подробнее

«Методические рекомендации о критериях существенного отклонения цены, спроса и предложения неликвидных ценных бумаг» (утв. Банком России 11.03.2019 №8-МР)

Обновлены Методические рекомендации о критериях существенного отклонения цены, спроса и предложения неликвидных ценных бумаг для организаторов торговли В частности, организатору торговли рекомендуется устанавливать во внутренних документах критерии существенного отклонения цены, спроса и предложения неликвидных ценных бумаг. Информацию об установленных критериях существенного отклонения рекомендуется направлять в созданный при Банке России Экспертный совет по существенным рыночным отклонениям.…

Подробнее

«Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения объема торгов ценными бумагами» (утв. Банком России 11.03.2019 №7-МР)

Организатору торговли рекомендуется устанавливать во внутренних документах критерии существенного отклонения объема торгов ценными бумагами и направлять такие внутренние документы в Банк России При установлении критериев существенного отклонения организатору торговли рекомендуется, в том числе: исходить из того, что критерии существенного отклонения предназначены для определения существенного отклонения объема торгов для каждой ценной бумаги с наименованием (кодом) торгуемого…

Подробнее

«Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения объема торгов производными финансовыми инструментами» (утв. Банком России 11.03.2019 №6-МР)

Организатору торговли рекомендуется устанавливать во внутренних документах критерии существенного отклонения объема торгов производными финансовыми инструментами и направлять такие документы в Банк России При установлении критериев существенного отклонения организатору торговли рекомендуется, в том числе: исходить из того, что критерии существенного отклонения предназначены для определения существенного отклонения объема торгов для каждого производного финансового инструмента с наименованием (кодом)…

Подробнее

Указание Банка России от 17.10.2018 №4933-У «О порядке осуществления Банком России надзора за соблюдением банками порядка размещения и обновления в электронной форме в единой системе идентификации и аутентификации сведений, необходимых для регистрации в ней клиента — физического лица, и сведений, предусмотренных абзацем вторым подпункта 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а также в единой информационной системе персональных данных, обеспечивающей сбор, обработку, хранение биометрических персональных данных, их проверку и передачу информации о степени их соответствия предоставленным биометрическим персональным данным физического лица, биометрических персональных данных» Зарегистрировано в Минюсте России 07.03.2019 №53993.

Установлен порядок осуществления надзора за соблюдением банками порядка размещения и обновления в ЕСИА сведений, необходимых для регистрации клиента — физического лица Надзор за соблюдением банками порядка размещения и обновления сведений осуществляется Банком России в следующем порядке: — Банк России проводит проверки соблюдения банками порядка размещения и обновления в электронной форме в ЕСИА сведений, необходимых для…

Подробнее

«Положение о порядке уведомления кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями уполномоченного органа в соответствии с пунктами 1.3 и 1.4 статьи 6 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (утв. Банком России 17.10.2018 №655-П) Зарегистрировано в Минюсте России 05.03.2019 №53962.

Обновлен порядок информирования Росфинмониторинга организациями, осуществляющими операции с денежными средствами, об открытии и изменении счетов стратегических предприятий Устанавливается, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами, информируют Росфинмониторинг о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) и внесении в них изменений, о приобретении и об…

Подробнее

Письмо Банка России от 12.03.2019 №55-4-3-3/687 «О заполнении регистраторами формы 0420420 «Отчет регистратора»

Банк России разъяснил порядок заполнения отдельных показателей формы 0420420 «Отчет регистратора» Речь идет о заполнении: раздела 1 формы, строки 1 «Код взаимосвязи»; раздела 1 формы, строки 2 «Наименование организации (филиала (филиалов) и трансфер-агента (трансфер-агентов)»; раздела 1 формы, строки 5 «Указание на выполняемые филиалом функции»; раздела 3 формы, строки 12 «Код взаимосвязи».

Подробнее

Проект Федерального закона №603170-7 «О внесении изменений в Федеральный закон «О национальной платежной системе» (ред., принятая ГД ФС РФ в I чтении 12.03.2019)

В первом чтении принят законопроект о введении требований, которым должны соответствовать иностранные поставщики платежных услуг Законопроектом, в частности: определяется понятие «иностранный поставщик платежных услуг», уточняется понятие «иностранная платежная система» и устанавливаются требования к приему на территории РФ электронных средств платежа; предусматривается, что соответствующие установленным требованиям операторы иностранных платежных систем будут включаться Банком России в реестр…

Подробнее

Информация Банка России «О федеральном стандарте актуарной деятельности «Актуарная деятельность по тарификации страхования жизни»

Банк России информирует об утверждении федерального стандарта актуарной деятельности «Актуарная деятельность по тарификации страхования жизни» Федеральный стандарт устанавливает требования к процессу тарификации по договорам страхования, относящимся к страхованию жизни. Федеральный стандарт вступает в силу по истечении десяти дней с даты его опубликования в «Вестнике Банка России».

Подробнее

Указание Банка России от 15.11.2018 №4969-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 3 декабря 2015 года №511-П «О порядке расчета кредитными организациями величины рыночного риска» Зарегистрировано в Минюсте России 07.03.2019 №53986.

Уточнен порядок включения финансовых инструментов в расчет рыночного риска Внесенными изменениями: скорректирован порядок расчета процентного и фондового рисков; предусматривается возможность сальдирования вега-риска для опционов на один и тот же вид базисного (базового) актива; скорректирован порядок расчета специального процентного риска по ценным бумагам, являющимся инструментами секьюритизации или инструментами повторной секьюритизации; уточнен порядок определения позиций и включения…

Подробнее