Федеральный закон от 19.11.2021 N 370-ФЗ «О внесении изменений в статью 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Блог, Изменения законодательства

При осуществлении операций по размену банкнот или монет или замене поврежденных банкнот и монет на сумму до 40 000 рублей, идентификация клиента — физического лица проводиться не будет Исключением может являться ситуация, когда у работников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что данная операция осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов,…

Подробнее

Информационное письмо Банка России от 15.11.2021 N ИН-014-12/88 «О неприменении Банком России мер к кредитным организациям и некредитным финансовым организациям»

Блог, Изменения законодательства

Банком России на период до 01.04.2022 рекомендовано воздержаться от применения мер за нарушения требований в части осуществления операций по поручению лиц, оказывающих услуги с использованием сайта, занесенного в Реестр Рекомендации касаются исполнения требований статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ (Закона о ПОД/ФТ), предусматривающей запрет на осуществление операций с денежными средствами и иным имуществом…

Подробнее

Положение Банка России от 10.11.2021 N КФН-2021/1 «О Комитете финансового надзора Банка России» (утв. решением Совета директоров Банка России, протокол от 11.10.2021 N ПСД-24)

Блог, Изменения законодательства

Скорректирован перечень вопросов, относящихся к полномочиям Комитета финансового надзора Банка России Обновлено Положение о Комитете финансового надзора Банка России Комитет является действующим на постоянной основе органом, через который Банк России осуществляет регулирующие, контрольные и надзорные функции в сфере финансовых рынков (за исключением банковской деятельности). В рамках своих полномочий Комитет принимает решения по вопросам, в частности:…

Подробнее

Указание Банка России от 29.09.2021 N 5952-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 12 июля 2017 года N 4465-У» Зарегистрировано в Минюсте России 09.11.2021 N 65733.

Блог, Изменения законодательства

Актуализирован порядок принятия Банком России решения об уменьшении размера уставного капитала банка Внесение уточнений направлено на актуализацию ссылок на действующие нормативные акты Банка России, а также связано с изменениями в его структуре.

Подробнее

Указание Банка России от 01.10.2021 N 5959-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 19 декабря 2019 года N 706-П «О стандартах эмиссии ценных бумаг» Зарегистрировано в Минюсте России 08.11.2021 N 65721.

Блог, Изменения законодательства

Банк России внес изменения в стандарты эмиссии ценных бумаг Установлены особенности эмиссии «зеленых» облигаций. Предоставлено право эмитенту самостоятельно определять в проспекте последствия нецелевого использования денежных средств, полученных от размещения облигаций. Перестает быть обязательным право инвесторов требовать досрочного погашения облигаций в случае невыполнения эмитентом условия о целевом использовании денежных средств. Кроме того, внесенные поправки позволяют эмитентам…

Подробнее

<Письмо> ФНП от 09.11.2021 N 6486/01-01-2 <О формировании и направлении уведомлений о залоге движимого имущества в электронной форме>

Блог, Изменения законодательства

Подготовлена новая редакция Регламента использования сервисов ФНП по направлению уведомления о залоге движимого имущества Новая редакция регламента содержит изменения в части предоставления пользователю веб-сервиса ФНП права ограничить прием уведомлений о залоге в отношении объекта залога движимого имущества, по которому он является залогодержателем или залогодателем, представленных посредством онлайн-сервиса ФНП. После подачи в ФНП пользователем веб-сервиса заявления,…

Подробнее

<Письмо> Банка России от 01.11.2021 N ИН-015-34/86 «О раскрытии информации операторами финансовых платформ»

Блог, Изменения законодательства

Банком России даны рекомендации, касающиеся сроков и порядка раскрытия информации операторами финансовых платформ В рекомендациях сообщается, в частности, о раскрытии: информации и документов, указанных в пунктах 1 — 13 части 1 статьи 13 закона о финансовых платформах; сведений о выявленных конфликтах интересов и принятых мерах по минимизации риска их негативных последствий; о технических сбоях в…

Подробнее

Указание Банка России от 28.09.2021 N 5948-У «О внесении изменений в пункт 2 Указания Банка России от 17 октября 2016 года N 4162-У «Об основаниях для отказа в согласовании Комитетом банковского надзора Банка России предложения конкурсного управляющего кредитной организации, функции которого осуществляет государственная корпорация «Агентство по страхованию вкладов», об осуществлении передачи имущества (активов) и обязательств кредитной организации приобретателю (приобретателям) и в согласовании приобретателя (приобретателей) имущества (активов) и обязательств кредитной организации» Зарегистрировано в Минюсте России 02.11.2021 N 65683.

Блог, Изменения законодательства

Актуализированы требования к приобретателям имущества (активов) и обязательств кредитной организации В положениях, предусматривающих требования к приобретателям, заменены ссылки на действующие нормативные акты Банка России.

Подробнее

Указание Банка России от 27.09.2021 N 5946-У «О перечне инсайдерской информации юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», а также о порядке и сроках ее раскрытия» Зарегистрировано в Минюсте России 29.10.2021 N 65655.

Блог, Изменения законодательства

Банком России актуализирован перечень инсайдерской информации Указанием утвержден новый перечень инсайдерской информации юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ. Обновление перечня связано с изданием нормативных актов Банка России, в том числе Положения от 27.03.2020 N 714-П «О раскрытии информации эмитентами…

Подробнее

Указание Банка России от 23.09.2021 N 5942-У «Об особенностях эмиссии и регистрации ценных бумаг негосударственного пенсионного фонда при осуществлении Банком России мер по предупреждению банкротства негосударственного пенсионного фонда» Зарегистрировано в Минюсте России 29.10.2021 N 65654.

Блог, Изменения законодательства

Установлены особенности процедуры эмиссии акций НПФ при осуществлении мер по предупреждению банкротства Решение о размещении акций НПФ при осуществлении Банком России мер по предупреждению банкротства принимается временной администрацией, функции которой возложены на ООО «Управляющая компания Фонда консолидации банковского сектора». Определен порядок, сроки представления и перечень документов, необходимых для госрегистрации выпуска и отчета об итогах выпуска…

Подробнее