Указание Банка России от 05.10.2017 №4568-У «О внесении изменения в главу 3 Положения Банка России от 15 декабря 2014 года №445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» Зарегистрировано в Минюсте России 30.10.2017 №48721.

Изменения законодательства

Некредитная финансовая организация обязана фиксировать в досье клиента всю имеющуюся информацию о бенефициарных владельцах клиента Согласно изменениям, в анкете (досье) клиента некредитная финансовая организация должна зафиксировать как информацию и (или) сведения о бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах), представленные клиентом (представителем клиента), так и информацию и (или) сведения о бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах) клиента, установленные некредитной финансовой…

Подробнее

Указание Банка России от 05.10.2017 №4567-У «О внесении изменения в главу 3 Положения Банка России от 2 марта 2012 года №375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» Зарегистрировано в Минюсте России 30.10.2017 №48720.

Изменения законодательства

Кредитные организации обязаны фиксировать в досье клиента всю имеющуюся информацию о бенефициарных владельцах клиента Согласно поправкам, в анкете (досье) клиента кредитные организации должны фиксировать как информацию и (или) сведения о бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах), представленные клиентом (представителем клиента), так и информацию и (или) сведения о бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах) клиента, установленные кредитными организациями по результатам…

Подробнее

Указание Банка России от 11.08.2017 №4487-У «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 2 апреля 2010 года №135-И «О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций» Зарегистрировано в Минюсте России 31.10.2017 №48750.

Изменения законодательства

Банком России уточнен порядок выдачи универсальных, базовых лицензий банкам, а также лицензий небанковским кредитным организациям Поправки в Инструкцию «О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций» внесены в целях реализации Федерального закона от 01.05.2017 N 92-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»,…

Подробнее

Указание Банка России от 07.08.2017 №4482-У «О форме и порядке раскрытия кредитной организацией (головной кредитной организацией банковской группы) информации о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом» Зарегистрировано в Минюсте России 01.11.2017 №48769.

Изменения законодательства

С 1 января 2018 года информация о процедурах управления рисками и капиталом будет раскрываться по новым формам Указанием устанавливается, в частности, следующее. Раскрываемая информация должна быть представлена в форме, понятной широкому кругу лиц (акционерам, инвесторам, клиентам, иным заинтересованным лицам), и раскрываться кредитной организацией, за исключением банков с базовой лицензией, головной кредитной организацией банковской группы. Информация…

Подробнее

Указание Банка России от 07.08.2017 №4481-У «О правилах и сроках раскрытия головными кредитными организациями банковских групп информации о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом и о финансовых инструментах, включаемых в расчет собственных средств (капитала) банковской группы» Зарегистрировано в Минюсте России 01.11.2017 №48770.

Изменения законодательства

Обновлен порядок раскрытия головными кредитными организациями банковских групп информации о рисках на консолидированной основе, а также об инструментах капитала банковской группы Установлено, что информация о рисках на консолидированной основе, формируемая в соответствии с Указанием Банка России от 7 августа 2017 года N 4482-У, подлежит раскрытию: ежегодно не позднее 150 календарных дней после окончания отчетного года;…

Подробнее

Проект Указания Банка России «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 28 июня 2017 года №180-И «Об обязательных нормативах банков»

Изменения законодательства

Положения Инструкции об обязательных нормативах планируется распространить на банки с универсальной лицензией Соответствующие поправки предлагаются в связи с разделением банков на два типа (с базовой лицензией и с универсальной лицензией), а также введением обязательных нормативов для банков с базовой лицензией. Проектом также уточняется содержание кода 8740, используемого при расчете обязательных нормативов

Подробнее

Проект Инструкции Банка России «Об обязательных нормативах банков с базовой лицензией»

Изменения законодательства

Банком России предложен проект об обязательных нормативах для банков с базовой лицензией Проект Инструкции устанавливает пять обязательных нормативов: достаточности собственных средств (капитала) (Н1.0); достаточности основного капитала (Н1.2); текущей ликвидности (Н3); максимального размера риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков (Н6); максимального размера риска на связанное с банком с базовой лицензией лицо (группу связанных с…

Подробнее

Информация Банка России «Условия и форматы представления страховщиками промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности и отчетности в порядке надзора за девять месяцев 2017 года в форме электронного документа»

Изменения законодательства

Установлен порядок представления страховщиками промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности и отчетности в порядке надзора в форме электронных документов за девять месяцев 2017 года Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность и отчетность в порядке надзора, составляемые страховщиками в соответствии с Положением Банка России от 28.12.2015 №526-П «Отраслевой стандарт бухгалтерского учета «Порядок составления бухгалтерской (финансовой) отчетности страховых организаций и обществ…

Подробнее

Информация Банка России «Условия и форматы представления страховщиками отчетности по форме 0420162 «Сведения о деятельности страховщика» за девять месяцев 2017 года и 2017 год в форме электронного документа»

Изменения законодательства

Установлен порядок представления страховщиками отчетности по форме 0420162 «Сведения о деятельности страховщика» в форме электронного документа за девять месяцев 2017 года и 2017 год Отчетность по форме 0420162 «Сведения о деятельности страховщика», составляемая страховщиками в соответствии с Указанием Банка России от 21.04.2017 №4356-У «О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности страховыми организациями и…

Подробнее

Информация Банка России «Об установлении первоначального значения сглаживающей константы альфа»

Изменения законодательства

Банком России установлено первоначальное значение сглаживающей константы альфа, используемое для вычисления норматива достаточности совокупных ресурсов центрального контрагента Банк России принял решение установить первоначальное значение сглаживающей константы равным единице с даты опубликования пресс-релиза. Сглаживающая константа используется небанковскими кредитными организациями — центральными контрагентами (НКО-ЦК) для расчета числового значения норматива достаточности совокупных ресурсов НКО-ЦК — Н2цк, предусмотренного Инструкцией…

Подробнее